下面是小編為大家整理的2023年合規風險管理工作典型發言匯報材料（全文）,供大家參考。

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　合規風險管理工作匯報材料

　海陽市農村信用社 （2007 年 11 月 11 日）

　各位領導：

　海陽市位于南端，海陽聯社現有職工 437 人，33 個分支機構，

　各項存款達 30 億元，各項貸款 21 億元。今年以來，海陽聯社堅 持“穩健經營、穩步發展”的經營理念和風險防優先、注重經濟 效益和持續協調發展的原則，按照省聯社有關合規風險管理文件 精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是 效益、違規就是風險、規就是形象”的良好控文化氛圍，確保了 全市農村信用社穩健經營、穩步發展。

　一、開展合規風險管理工作主要做法：

　（一）加強培訓教育，強化合規意識 為進一步增強全員的法制觀念和合規意識，創建良好合規文 化，我社從學、看、賽等三方面入手，促進了合規文化教育的深 入開展。一學。認真貫徹好辦事處周六學習日制度，深入開展全 員“學法規、學制度”的合規文化學習活動，重點學習《省農村 信用社法律法規知識讀本》、《省農村信用社員工違規違紀處罰辦 法》等讀本，根據《刑法》、《商業銀行法》、《貸款通則》等法律 法規,就信貸業務中涉及的商業受賄罪、挪用資金罪、發放貸款罪 等有關規定、表現形式及法律責任進行了整理摘編和解讀，并每

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　月進行一次考試，將考試成績作為崗位競聘、職務晉升的重要依 據，直接與效益工資掛鉤兌現，通過考試促進了員工對規章制度 的學習和掌握。同時將制度學習與業務培訓相結合，舉辦了兩期 會計人員業務知識培訓班、一期信貸規化管理培訓班，全市 546 人次參加了培訓。并通過多元化的培訓方式，把理論、實踐與規 章制度有機地整合在一起，激發了員工學習的主動性，并通過思 考、討論和反饋等形式加深理解，使培訓達到了良好的效果。二 看。聯社統一組織中層干部收看辦事處下發的《毒之害》等有關 犯罪的電教片和典型案例影相資料，并由班子成員分片與基層員 工一起觀看，現場與員工展開討論，使員工的守法意識得到升華。

　為了增強干部員工預防職務犯罪的實效性，9 月份我社組織由班子 成員、中層干部和客戶經理共計 134 人到監獄接收警示教育。在 監獄現場參觀了服刑人員的生產車間和生活場所，親眼目睹了服 刑人員失去人身自由、接受強制勞動改造的工作生活場景。并在 監獄這一特殊場所舉辦了警示教育現場會，通過 2 名服刑人員的 懺悔讓大家受到極大的震撼，深受教育。三賽。為縱深推進我社 合規風險管理工作的開展，10 月份我們舉辦了“我與合規文化建 設”為主題的演講比賽，并邀請當地銀監部門負責人做嘉賓，全 市 30 名員工發表了激情洋溢的演講。此次合規文化演講比賽是我 社開展合規風險管理的一項重要容，其目的是不斷培育崇尚學習 制度、遵守制度的合規文化氛圍，從而掀起全員學習制度、遵守 制度的新熱潮。通過各種成效顯著的工作和活動，使全體員工準

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　確把握企業合規文化建設的發展形勢，自覺地融入到企業的合規 文化建設中去，讓學習效果真正體現在員工自覺規的行為中來。

　（二）加強制度建設，為合規經營提供組織和制度保證 規章制度建設是合規風險管理工作的基礎和核心。為了更好 地使各項業務經營活動能夠正常開展，今年以來，我社大力加強 制度建設，使控管理水平全面提升，經營管理水平明顯提高。一 是注重制度建設，靠制度來杜絕風險。我們組織有關業務骨干， 認真研究與金融業務方面相關的法律知識、金融監管規定，根據 外部法律法規、監管理念的變化、業務流程變革以及控管理的新 要求，通過對外部檢查中發現的問題進行分析，遵循“業務發展， 控先行”原則，對我社的各項規章制度進行了全面梳理。針對目 前還不建全、不完善的現有規章進行了補充完善。二是加強部審 計力度。今年我社結合案件查防強化年，進一步完善了控稽核檢 查制度，提高稽核檢查工作的效率，針對目前我社存在的薄弱環 節和風險點，在加強制度的落實和創新上下功夫。對高風險業務， 易發案件部位，強化稽核檢查的深度、廣度和頻率，重點檢查業 務操作的合規性。對違規違紀人員進行了從快從嚴處理。

?。ㄈ┘訌姴繂栘熤?，強化制度執行力 我社通過抓好問責制的落實，與案件專項治理和正在深入開 展的治理商業賄賂專項工作結合起來開展，落實以查促防等各項 措施，全面履行防職能。一是明確崗位責任。把各信用社、部門 負責人為第一責任人，每名員工為各自崗位的第一責任人。二是

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　做好信訪舉報的查核工作。我社高度重視信訪舉報查核工作，對 信訪反映的每一個問題、每一條線索都進行認真梳理、仔細分析、 深入調查、如實反映，對查實的問題提出整改和處理意見，并跟 蹤落實。通過印發文件、召開會議、發放問卷等方式，對轄職工 公布舉報程序，增強了外監督效果。今年共收舉報違規信件 12 封， 核實 7 封。三是完善監督渠道。為拓寬反映問題的收集渠道，聘 請了 3 名黨性原則、工作責任心強的同志為黨風廉政兼職監察聯 絡員，負責收集基層員工對聯社領導及機關黨風廉政建設和機關 作風的意見及建議，同時，在部網設立信訪舉報電子，廣泛聽取 對領導干部的意見，接受群眾舉報，進一步加強對領導干部的監 督管理。

　二、今后工作中需要解決的問題 （一）合規風險管理意識淡薄 合規風險管理目前是一個較新的管理理念和管理方式，是具 有長期性和全局性的工作。做好合規風險管理就必須使合規成為 所有從業人員自覺的行為，并使之真正融入到業務操作和經營管 理的各個環節和領域中去。但有部分人員對合規風險管理的重要 性認識不足，合規風險管理意識薄弱。

　（二）合規風險管理能力不強 一是合規風險管理能力不高，尤其是對合規風險的識別和評 估上未實現動態監測和量化管理，對合規風險管理的創新和發展 后勁不足；二是在復雜多變的市場環境中，新的合規風險不斷產

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　生，對合規風險管理的經驗積累尚且不足，導致應對和處理能力 較弱；三是合規風險管理人才缺乏，合規風險管理隊伍能力不高， 在一定程度上制約了合規風險管理的發展。

　三、加強合規風險管理的建議 針對以上合規管理中存在的問題，結合本單位實際情況，應 從以下幾方面入手加強和改進合規管理：

?。ㄒ唬┘訌姾弦幬幕ㄔO，塑造深厚的合規文化 合規是農村信用社得以存在和發展的現實基礎，也是“穩健 經營、穩步發展”的在要求。要努力培養員工形成以誠實守信為 基礎的職業操守，大力營造蓬勃向上且富有活力的合規文化，將 合規文化提升凝練成為企業文化的核心構成要素，把合規文化的 理念融入到日常經營管理和決策中。通過加強宣傳教育，讓員工 了解和掌握合規知識，提高對合規風險管理重要性的認識和理解， 以確保合規風險管理切實有效。

　（二）建立合規風險管理組織體系，落實合規風險管理工作 如果沒有一個強有力的組織系統，合規風險管理是空談。合 規風險管理部門應與各業務部門加強聯系，有效發現和管理合規 風險。同時，應為各業務部門和員工提供有關合規風險管理的咨 詢、指導和培訓，通過提供合規性提示、評價和報告等方式，警 示督促業務部門管理合規風險。合規部門與其他業務部門相互配 合，在新產品、新業務的管理制度、操作流程等方面進行合規性 審核，并給予合規性意見，以真正體現合規部門的價值。

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