物資管理廉潔風(fēng)險點是什么8篇物資管理廉潔風(fēng)險點是什么　　物資采購企業(yè)廉潔風(fēng)險防控措施2500字　　摘要：廉潔風(fēng)險防控管理是目前控制腐敗的一個新舉措，針對廉政建設(shè)和薄弱環(huán)節(jié)將出現(xiàn)腐敗的一些風(fēng)下面是小編為大家整理的物資管理廉潔風(fēng)險點是什么8篇,供大家參考。

篇一：物資管理廉潔風(fēng)險點是什么

　　摘要：廉潔風(fēng)險防控管理是目前控制腐敗的一個新舉措，針對廉政建設(shè)和薄弱環(huán)節(jié)將出現(xiàn)腐敗的一些風(fēng)險，通過先進的管理理念和科學(xué)管理措施，達到防范的目的。對風(fēng)險識別監(jiān)控、評估分析、制定應(yīng)對機制、采取監(jiān)控管理進行分析，可以對物資供應(yīng)的安全起到保障作用，從而增加經(jīng)濟效益，降低風(fēng)險。

　　關(guān)鍵詞：物資采購；廉潔風(fēng)險；防控措施中圖分類號：F279.23文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2017）29-0195-02一、物資企業(yè)在采購中廉潔風(fēng)險防控的意義對于實施集中采購，通過有效提高管理力度，使工作效率得以提高，從而采購減少成本，使企業(yè)管理可以進一步完善。由于采購人員一般是集中采購，另外對防控風(fēng)險建設(shè)不加以重視，同時涉及的金額較多，加上復(fù)雜的社會市場環(huán)境和利益的誘惑，導(dǎo)致企業(yè)的物資采購廉潔的風(fēng)險不斷增加。物資采購企業(yè)要建立廉潔風(fēng)險防控管理，更有效地對廉政風(fēng)險防范；監(jiān)督工作人員需要遵守相應(yīng)的職責(zé)，增強干部廉潔自律的意識。不過，集中采購后，采購人員若對防控風(fēng)險建設(shè)不加以重視，同時涉及的金額較多，由于復(fù)雜的社會市場環(huán)境和利益的誘惑，使得企業(yè)的物資采購廉潔存在著較大的風(fēng)險。二、主要存在的問題如今，盡管物資采購企業(yè)制定了廉政防控管理制度，形成了多方聯(lián)動、上下聯(lián)合的領(lǐng)導(dǎo)體系和工作體制，讓企業(yè)管理人員、領(lǐng)導(dǎo)人的工作都受到紀(jì)檢部門的監(jiān)控。由于企業(yè)需要尋求廉潔風(fēng)險點，并且在風(fēng)險點落實預(yù)防方案，物資采購企業(yè)需要加強建立廉潔防控管理體系，達到健全而多方聯(lián)動、上下聯(lián)合的領(lǐng)導(dǎo)管理體系和工作制度，使企業(yè)的總負(fù)責(zé)人、相關(guān)人員的工作都在相應(yīng)部門的監(jiān)督下開展，使所有部門達到有效的協(xié)作，使得企業(yè)更快地尋找到廉潔風(fēng)險點。風(fēng)險點成為了預(yù)防措施的重要點，為此，在物資采購企業(yè)的風(fēng)險管理過程中，必須嚴(yán)格履行好崗位的權(quán)利和職責(zé)，掌握工作流程，了解部門職責(zé)。監(jiān)督工作如果沒有做好，對防控風(fēng)險建設(shè)不加以重視，所制定的監(jiān)督管理制度就無法充分體現(xiàn)，起不到重要的作用，使得監(jiān)督的力度低下。另外，需要搞好工作氛圍，如果沒有群眾的支持與幫助，可能無法完成物資采購。物資采購企業(yè)內(nèi)部的負(fù)責(zé)人對廉潔風(fēng)險防控機制管理力度不加以重視，把反腐倡廉的任務(wù)全部都放到企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的肩膀，不知道其重要性，對防控風(fēng)險建設(shè)不加以重視。三、加強建設(shè)物資采購企業(yè)廉潔防控措施的建議1.明確構(gòu)建物資采購企業(yè)廉價防控措施的基本原則制定物資采購企業(yè)廉潔防控措施必須遵循基本原則、預(yù)防原則、全員參與原則等。要做到了解和掌握職責(zé)與任務(wù)，必須切實把對風(fēng)險的意識和識別放在最重要的位置，結(jié)合物資采購的性質(zhì)開展針對性廉政培訓(xùn)。應(yīng)該參考物資采購人員的切實情況和實際環(huán)境的發(fā)展變化，樹立端正的權(quán)力、利益和地位等意識觀念，重點開展對廉潔的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，加強廉潔風(fēng)險分析系統(tǒng)的建設(shè)。應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險的具體情況對預(yù)防措施進行改進和增強各環(huán)節(jié)的管理力度，更好地落實風(fēng)險防控，有目的地去管理和預(yù)防，物資采購企業(yè)的廉潔風(fēng)險防控措施需要有針對性。2.加強廉潔風(fēng)險分析系統(tǒng)的建設(shè)崗位人員對職權(quán)不正確使用成為腐敗行為的重要問題，需要對職權(quán)項目職責(zé)了解，掌握責(zé)任的流程，在權(quán)利運行所有的環(huán)節(jié)都要嚴(yán)格執(zhí)行。必須掌握熟悉崗位職權(quán)和職責(zé)流程，對

　　風(fēng)險進行有效的預(yù)防，建立完整的職權(quán)運行體系。要重點對風(fēng)險防治，認(rèn)真落實廉潔風(fēng)險點，加強廉潔風(fēng)險分析系統(tǒng)的建設(shè)。制定起到針對性和完整性作用的防控措施，把風(fēng)險落實好，為廉潔防控前期工作提供參考，作好準(zhǔn)備。所采購的物資價格貴，說明采購金額需要更多，所獲取的采保費用也更高，?@樣對考評結(jié)果更加準(zhǔn)確。由于采購人員對采購成本不夠重視，使得采購業(yè)務(wù)流程出現(xiàn)許多問題，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險及風(fēng)險等級不斷增強，所以需要建立相應(yīng)的監(jiān)督體系和制定有效的措施。在掌握和熟悉這業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，另外需要掌握監(jiān)督方向，對供應(yīng)商的管理力度也應(yīng)加強。如果權(quán)利運行流程中出現(xiàn)差錯，使得風(fēng)險增加，那么部門風(fēng)險與單位風(fēng)險需要認(rèn)真落實，需要更高更加全面的查找方式，不斷加強對廉潔風(fēng)險分析系統(tǒng)的建設(shè)。

　　3.加強建設(shè)廉潔風(fēng)險評估系統(tǒng)應(yīng)用自我評估、民主評估、相關(guān)單位評價等評價途徑來對企業(yè)的廉潔風(fēng)險進行評估，通過物資采購企業(yè)對工作的職責(zé)和流程加以重視、對采購管理制度不斷加強、對過往的制度進行分析和研究，找出其中出現(xiàn)的問題和漏洞。提高物資采購的管理力度，加強廉潔風(fēng)險分析系統(tǒng)的建設(shè)，從而采購的成本會減少，企業(yè)的管理會進一步完善。根據(jù)管理人員崗位的管理和對風(fēng)險分析評估對廉潔風(fēng)險進行排查，對風(fēng)險發(fā)生概率和出現(xiàn)的問題情況來評估風(fēng)險等級，落實好相應(yīng)的防控措施。風(fēng)險評估對企業(yè)的發(fā)展有著深遠(yuǎn)的作用，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分析找出風(fēng)險防控的重點，有效降低經(jīng)濟損失的風(fēng)險。4.協(xié)調(diào)好廉潔風(fēng)險防控與推進全面風(fēng)險管理的關(guān)系風(fēng)險，是指可能存在的不確定性對企業(yè)經(jīng)營造成的威脅，風(fēng)險涵蓋的領(lǐng)域較多，在法律、市場、財務(wù)等領(lǐng)域都需要不斷強化職責(zé)意識，制定廉潔風(fēng)險防控管理責(zé)任追究制度，對物資采購企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理措施提供保障。加強廉潔風(fēng)險分析系統(tǒng)的建設(shè)，必須熟知責(zé)任追究的工作和范圍，建立有效的責(zé)任認(rèn)定體系。因此，物資采購企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的措施，起到風(fēng)險防控的作用；建立健全的職能體系和風(fēng)險防控系統(tǒng)，更有效地進行風(fēng)險管理，需要協(xié)調(diào)好廉潔風(fēng)險防控與推進全面風(fēng)險管理兩者的關(guān)系。結(jié)語通過科學(xué)理性采購、加強管理創(chuàng)新、加大過程控制力度和制定對物資采購各個環(huán)節(jié)的管理制度，從各個方面入手，認(rèn)真落實好物資采購企業(yè)廉潔風(fēng)險防控，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益，降低安全風(fēng)險，形成完整的物資采購企業(yè)廉潔風(fēng)險防控體系。參考文獻：[1]顏東.企業(yè)物資采購風(fēng)險及其管理防范[J].當(dāng)代經(jīng)濟，2010，（21）：23-24.[2]盧權(quán).施工企業(yè)廉潔風(fēng)險防控的管理與創(chuàng)新[J].學(xué)習(xí)月刊，2013，（1）：90-91.[3]攀延征.企業(yè)物資采購風(fēng)險與控制[J].煤炭經(jīng)濟研究，2010，（12）：52-54.[責(zé)任杜娟]

篇二：物資管理廉潔風(fēng)險點是什么

　　摘要風(fēng)險管控是一個永恒的話題，物資管理過程中難免存在一些風(fēng)險點，文章就供應(yīng)商經(jīng)營活動的側(cè)重點，從四個環(huán)節(jié)分析可能存在的廉潔風(fēng)險，并有的放矢給出了相應(yīng)的防范措施。關(guān)鍵詞廉潔;風(fēng)險;應(yīng)對;措施1管理現(xiàn)狀及存在問題近年來，國家電網(wǎng)公司在物資管理業(yè)務(wù)開展過程中，將具體風(fēng)險管理目標(biāo)和風(fēng)險控制要求嵌入到具體物資管理業(yè)務(wù)流程中，實現(xiàn)了物資風(fēng)險管理與流程管理有機融合［1］。在物資管理中，帶來風(fēng)險的因素是多方面的，其中從業(yè)人員自身素質(zhì)和供應(yīng)商經(jīng)營活動是兩個主要因素。供應(yīng)商是物資從業(yè)人員難以避免的工作接觸對象，電網(wǎng)建設(shè)離不開供應(yīng)商的參與和支持。供應(yīng)商經(jīng)營活動的目標(biāo)就是通過生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品獲取利潤。目前，由于市場競爭很激烈，供應(yīng)商要想實現(xiàn)自己的目標(biāo)，都會千方百計去做工作，甚至采取非正常途徑獲取幫助，這樣就容易給相關(guān)人員帶來廉潔風(fēng)險。供應(yīng)商經(jīng)營活動的側(cè)重點就是在沒有市場時能夠進入市場、進入市場后就盡力取得份額謀取利潤、在能獲得利潤時盡量使得利潤最大化。這里從以下四個環(huán)節(jié)淺談可能存在的廉潔風(fēng)險。1．1供應(yīng)商資質(zhì)核實環(huán)節(jié)市場準(zhǔn)入制度，是保證物資和服務(wù)質(zhì)量的根本保證。國家電網(wǎng)公司為了保證產(chǎn)品質(zhì)量，開展了供應(yīng)商資質(zhì)能力核實工

　　作。資質(zhì)能力核實分為文件核實和現(xiàn)場核實兩個環(huán)節(jié)。現(xiàn)場核實就是在文件核實的基礎(chǔ)上，到供應(yīng)商處進行現(xiàn)場核實。按照規(guī)定現(xiàn)場核實小組由5人及以上單數(shù)的技術(shù)專家和監(jiān)察人員組成，其中隨機抽取的專家人數(shù)占總?cè)藬?shù)的23以上［2］，其他可以指定。在實際工作中，除了指定部分專家外，還存在抽取的專家被隨意更換現(xiàn)象;部分省公司還存在安排項目經(jīng)理陪同專家組核實情況，項目經(jīng)理由物資部指定，項目經(jīng)理一般為各級物資從業(yè)人員。基于以上情況，因在專家安排上有較大的自由度，相關(guān)人員有較大的話語權(quán);參加現(xiàn)場核實時，項目經(jīng)理容易成為有較大話語權(quán)的人，極端情況是影響專家組的核實結(jié)果。為了進入市場，供應(yīng)商通常把相關(guān)人員作為主要攻關(guān)對象，易給其造成廉政風(fēng)險。1．2設(shè)計聯(lián)絡(luò)會環(huán)節(jié)設(shè)計聯(lián)絡(luò)會主要任務(wù)是項目單位為了某一工程順利開展，召集相關(guān)供應(yīng)商收集圖紙、洽談技術(shù)配合和工作配套問題，正常情況下，不會出現(xiàn)設(shè)計和設(shè)備變革的。但在實際工作中，在設(shè)計聯(lián)絡(luò)會中，偶爾會出現(xiàn)項目單位和供應(yīng)商擅自變革合同中的內(nèi)容設(shè)備配置、技術(shù)參數(shù);更為嚴(yán)重的情況是降低配置和技術(shù)參數(shù)，導(dǎo)致供應(yīng)商利潤空間變大，同時可能出現(xiàn)個人不當(dāng)收益的情況如贈與或索要個人用品。不僅為電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行埋下隱患，也會給相關(guān)人員帶來廉潔風(fēng)

　　險。1．3驗收環(huán)節(jié)驗收環(huán)節(jié)應(yīng)該是對設(shè)備進行質(zhì)量和配置把關(guān)的重要環(huán)節(jié)，但在實際工作中，由于多種客觀原因和主觀原因，在驗收環(huán)節(jié)暴露了一些問題。一是驗收工作沒有有效地進行，走過場;二是參加驗收人員對技術(shù)參數(shù)或技術(shù)要求不了解;三是某些供應(yīng)商為了降低成本，存在在個別主設(shè)備中重要組件以次充好如變壓器中繞組以鋁代銅、降低配置等現(xiàn)象，盡管產(chǎn)品能滿足當(dāng)前實際需求，但不滿足設(shè)計和技術(shù)規(guī)范書要求以及電網(wǎng)發(fā)展需求。更為嚴(yán)重的是驗收人員發(fā)現(xiàn)了問題但認(rèn)為問題不大，沒有及時當(dāng)面提出，而私下給供應(yīng)商指出，極易造成個人廉潔風(fēng)險。1．4結(jié)算環(huán)節(jié)目前國家電網(wǎng)公司結(jié)算流程相當(dāng)規(guī)范，當(dāng)月某固定日及之前收到驗收單和發(fā)票的，納入本月財務(wù)預(yù)算，下月進行貨款支付;當(dāng)月某固定日之后收到驗收單和發(fā)票的，下月進行預(yù)算安排，第三個月進行貨款支付。供應(yīng)商希望資金的快速回籠，這樣可以有效降低財務(wù)費用。當(dāng)供應(yīng)商的發(fā)票遲于固定日后一至數(shù)天，但在預(yù)算提交前送到時，供應(yīng)商就可能為納入當(dāng)月的財務(wù)預(yù)算而進行工作，從而容易給相關(guān)人員帶來廉潔風(fēng)險。2應(yīng)對措施規(guī)范管理，盡可能減少人為因素，是防范個人廉潔風(fēng)險的一個重要保障。沒有自由裁量權(quán)就不會有導(dǎo)致腐敗的空間，針對以上四個環(huán)節(jié)可

　　能存在的廉潔風(fēng)險，下面提出了相應(yīng)的應(yīng)對措施。2．1供應(yīng)商資質(zhì)能力核實為進一步規(guī)范供應(yīng)商資質(zhì)能力核實管理，可以從以下幾個方面著手第一、嚴(yán)格按照國家電網(wǎng)公司文件要求流程進行核實工作，技術(shù)專家全部從專家?guī)熘谐槿。槿＜視r，監(jiān)察部門在現(xiàn)場進行監(jiān)督，不得隨意更換專家，必須更換時履行審批手續(xù)。第二、建議取消設(shè)立項目經(jīng)理，因為項目經(jīng)理為物資從業(yè)人員，平時因工作關(guān)系可能接觸到的供應(yīng)商較多。現(xiàn)場核實由組長全面負(fù)責(zé)，小組成員明確分工，各司其職，監(jiān)察人員全程監(jiān)督。第三、加強專家業(yè)務(wù)培訓(xùn)和廉政教育，現(xiàn)場核實專家組對核實資料的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，小組核實人員具體分工記錄在案，如有不實之處，永久追究責(zé)任。第四、建立科學(xué)合理的核實體系，實現(xiàn)具體管理人員、抽取專家人員、現(xiàn)場核實人員、資質(zhì)能力核實委員會相對獨立，分工明確。物資部負(fù)責(zé)下達核實任務(wù)書，物資公司負(fù)責(zé)組織實施，專家組負(fù)責(zé)現(xiàn)場資質(zhì)能力核實并形成報告，資質(zhì)能力核實委員會根據(jù)匯報和報告對供應(yīng)商資質(zhì)能力進行綜合評價。2．2設(shè)計聯(lián)絡(luò)會設(shè)計聯(lián)絡(luò)會回歸本身的作用，不得在設(shè)計聯(lián)絡(luò)會中，提出合同內(nèi)容變更，更不能出現(xiàn)實質(zhì)性變更。因前期設(shè)計、客觀情況發(fā)生變化等原因?qū)е卤仨氉兏模仨氂身椖繂挝粫鎴蟾媸」疚镔Y管理部門和監(jiān)察部審批后，按照國家電

　　網(wǎng)公司物資管理通用制度規(guī)定的流程進行處理。2．3驗收環(huán)節(jié)為加強驗收環(huán)節(jié)管控，保證物資質(zhì)量，驗收環(huán)節(jié)可以從以下幾個方面著手。第一、成立由相關(guān)人員組成的驗收小組，驗收小組人員中必須有項目需求部門熟悉具體技術(shù)需求的人員。第二、驗收時必須攜帶招標(biāo)時的技術(shù)規(guī)范書和中標(biāo)廠家的投標(biāo)技術(shù)文件及澄清，要嚴(yán)格按照技術(shù)要求和參數(shù)逐一核對。第三、驗收時，發(fā)現(xiàn)問題要及時提出，在驗收單上注明驗收不合格的原因，并及時向物資部門匯報。第四、驗收組成員不得私下和供應(yīng)商接觸。2．4結(jié)算環(huán)節(jié)嚴(yán)格按照時間節(jié)點制定資金預(yù)算和資金支付計劃，嚴(yán)格審批手續(xù)。建立特殊情況申報、審批制度，變個人行為為組織審批制度，規(guī)范處理相關(guān)事宜，避免給個人帶來風(fēng)險。加大資金支付審核業(yè)務(wù)，防止重復(fù)付款事宜發(fā)生，加大對質(zhì)保金梳理力度，厘清各類設(shè)備、材料合同約定質(zhì)保期限，謹(jǐn)防質(zhì)保期未滿而提前付款情況出現(xiàn)。總之，風(fēng)險防控是一個長期而又艱巨的工作，各環(huán)節(jié)的從業(yè)人員，加強廉潔自律教育，提升自身拒腐防變的能力尤為重要。在復(fù)雜多變的市場經(jīng)濟的大潮中，要做到遵紀(jì)守法、不忘初心、不為利所惑、防微杜漸，認(rèn)真履行本職崗位職責(zé)，為早日實現(xiàn)中國夢而努力奮斗。

　　作者徐康單位國網(wǎng)安徽省電力公司參考文獻［1］鄭寶森．國家電網(wǎng)公司物力集約化管理實踐與創(chuàng)新［］．北京中國電力出版社，2015．［2］國家電網(wǎng)公司．國家電網(wǎng)公司供應(yīng)商資質(zhì)能力核實標(biāo)準(zhǔn)［］．北京中國電力出版社，2013．

　　本word為可編輯版本，以下內(nèi)容若不需要請刪除后使用，謝謝您的理解篇一：重癥肺炎的診斷標(biāo)準(zhǔn)及治療重癥肺炎【概述】肺炎是嚴(yán)重危害人類健康的一種疾病，占感染性疾病中死亡率之首，在人類總死亡率中排第5~6位。重癥肺炎除具有肺炎常見呼吸系統(tǒng)癥狀外,尚有呼吸衰竭和其他系統(tǒng)明顯受累的表現(xiàn),既可發(fā)生于社區(qū)獲得性肺炎(community-acquiredpneumonia,CAP),亦可發(fā)生于醫(yī)院獲得性肺炎(hospitalacquiredpneumonia,HAP)。在HAP中以重癥監(jiān)護病房(intensivecareunit,ICU)內(nèi)獲得的肺炎、呼吸機相關(guān)肺炎(ventilatorassociatedpneumonia,VAP)和健康護理(醫(yī)療)相關(guān)性肺炎(healthcare–associatedpneumonia,HCAP)更為常見。免疫抑制宿主發(fā)生的肺炎亦常包括其中。重癥肺炎死亡率高，在過去的幾十年中已成為一個獨立的臨床綜合征，在流行病學(xué)、風(fēng)險因素和結(jié)局方面有其獨特的特征，需要一個獨特的臨床處理路徑和初始的抗生素治療。重癥肺炎患者可從ICU綜合治療中獲益。臨床各科都可能會遇到重癥肺炎患者。在急診科門診最常遇到的是社區(qū)獲得性重癥肺炎。本章重點介紹重癥社區(qū)獲得性肺炎。對重癥院內(nèi)獲得性肺炎只做簡要介紹。【診斷】首先需明確肺炎的診斷。CAP是指在醫(yī)院外罹患的感染性肺實質(zhì)(含肺泡壁即廣義上的肺間質(zhì))炎癥,包括具有明確潛伏期的病原體感染而在入院后平均潛伏期內(nèi)發(fā)病的肺炎。簡單地講,是住院48小時以內(nèi)及住院前出現(xiàn)的肺部炎癥。CAP臨床診斷依據(jù)包括:①新近出現(xiàn)的咳嗽、咳痰,或原有呼吸道疾病癥狀加重,并出現(xiàn)膿性痰;伴或不伴胸痛。②發(fā)熱。③肺實變體征和(或)濕性啰音。④WBC>1099×10/L或重癥肺炎通常被認(rèn)為是需要收入ICU的肺炎。關(guān)于重癥肺炎尚未有公認(rèn)的定義。在中華醫(yī)學(xué)會呼吸病學(xué)分會公布的CAP診斷和治療指南中將下列癥征列為重癥肺炎的表現(xiàn):①意識障礙;②呼吸頻率>30次/min③PaO25d、機械通氣>4d)和存在高危因素者,即使不完全符合重癥肺炎規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),亦視為重癥。美國胸科學(xué)會(ATS)2001年對重癥肺炎的診斷標(biāo)準(zhǔn)：主要診斷標(biāo)準(zhǔn)①需要機械通氣;②入院48h內(nèi)肺部病變擴大≥50%;③少尿(每日177μmol/L(2mg/dl)。次要標(biāo)準(zhǔn):①呼吸頻率>30次/min;②PaO2/FiO22007年ATS和美國感染病學(xué)會(IDSA)制訂了新的《社區(qū)獲得性肺炎治療指南》，對重癥社區(qū)獲得性肺炎的診斷標(biāo)準(zhǔn)進行了新的修正。主要標(biāo)準(zhǔn)：①需要創(chuàng)傷性機械通氣②需要應(yīng)用升壓藥物的膿毒性血癥休克。次要標(biāo)準(zhǔn)包括：①呼吸頻率>30次/min;②氧合指數(shù)(PaO2/FiO2)20mg/dL）⑥白細(xì)胞減少癥（WBC計數(shù)＜4×109

　　/L）⑦血小板減少癥（血小板計數(shù)＜100×109/L）⑧體溫降低（中心體溫＜36℃）⑨低血壓需要液體復(fù)蘇。符合1條主要標(biāo)準(zhǔn)，或至少3項次要標(biāo)準(zhǔn)可診斷。重癥醫(yī)院獲得性肺炎（SHAP）的定義與SCAP相近。2005年ATS和美國感染病學(xué)會(IDSA)制訂了《成人HAP,VAP,HCAP處理指南》。指南中界定了HCAP的病人范圍:在90d內(nèi)因急性感染曾住院≥2d;居住在醫(yī)療護理機構(gòu);最近接受過靜脈抗生素治療、化療或者30d內(nèi)有感染傷口治療;住過一家醫(yī)院或進行過透析治療。因為HCAP患者往往需要應(yīng)用針對多重耐藥(MDR)病原菌的抗菌藥物治療，故將其列入HAP和VAP的范疇內(nèi)。【臨床表現(xiàn)】重癥肺炎可急性起病，部分病人除了發(fā)熱、咳嗽、咳痰、呼吸困難等呼吸系統(tǒng)癥狀外，可在短時間內(nèi)出現(xiàn)意識障礙、休克、腎功能不全、肝功能不全等其他系統(tǒng)表現(xiàn)。少部分病人甚至可沒有典型的呼吸系統(tǒng)癥狀，容易引起誤診。也可起病時較輕，病情逐步惡化，最終達到重癥肺炎的標(biāo)準(zhǔn)。在急診門診遇到的主要是重癥CAP患者，部分是HCAP患者。重癥CAP的最常見的致病病原體有：肺炎鏈球菌、金黃色葡萄球菌、軍團菌、革蘭氏陰性桿菌、流感嗜血桿菌等，其臨床表現(xiàn)簡述如下：⑴肺炎鏈球菌為重癥CAP最常見的病原體，占30%~70%。呼吸系統(tǒng)防御功能損傷（酒精中毒、抽搐和昏迷）可是咽喉部大量含有肺炎鏈球菌的分泌物吸入到下呼吸道。病毒感染和吸煙可造成纖毛運動受損，導(dǎo)致局部防御功能下降。充血性心衰也為細(xì)菌性肺炎的先兆因素。脾切除或脾功能亢進的病人可發(fā)生暴發(fā)性的肺炎鏈球菌肺炎。多發(fā)性骨髓瘤、低丙種球蛋白血癥或慢性淋巴細(xì)胞白血病等疾病均為肺炎鏈球菌感染的重要危險因素。典型的肺炎鏈球菌肺炎表現(xiàn)為肺實變、寒戰(zhàn)，體溫大于39.4℃，多汗和胸膜痛疼，多見于原先健康的年輕人。而老年人中肺炎鏈球菌的臨床表現(xiàn)隱匿，常缺乏典型的臨床癥狀和體征。典型的肺炎鏈球菌肺炎的胸部Ⅹ線表現(xiàn)為肺葉、肺段的實變。肺葉、肺段的實變的病人易合并菌血癥。肺炎鏈球菌合并菌血癥的死亡率為30%~70%，比無菌血癥者高9倍。⑵金葡菌肺炎為重癥CAP的一個重要病原體。在流行性感冒時期，CAP中金葡菌的發(fā)生率可高達25%，約50%的病例有某種基礎(chǔ)疾病的存在。呼吸困難和低氧血癥較普遍，死亡率為64%。胸部Ⅹ線檢查常見密度增高的實變影。常出現(xiàn)空腔，可見肺氣囊，病變變化較快，常伴發(fā)肺膿腫和膿胸。MRSA（耐甲氧西林金葡菌）為CAP中較少見的病原菌，但一旦明確診斷，則應(yīng)選用萬古霉素治療。⑶革蘭氏陰性菌CAP重癥CAP中革蘭氏陰性菌感染約占20%,病原菌包括肺炎克雷白桿菌、不動感菌屬、變形桿菌和沙雷菌屬等。肺炎克雷白桿菌所致的CAP約占1%~5%，但其臨床過程較為危重。易發(fā)生于酗酒者、慢性呼吸系統(tǒng)疾病病人和衰弱者，表現(xiàn)為明顯的中毒癥狀。胸部X線的典型表現(xiàn)為右上葉的濃密浸潤陰影、邊緣清楚，早期可有膿腫的形成。死亡率高達40%~50%。⑷非典型病原體在CAP中非典型病原體所致者占3%~40%。大多數(shù)研究顯示肺炎支原體在非典型病原體所致CAP中占首位，在成人中占2%~30%，肺炎衣原體占6%~22%，嗜肺軍團菌占2%~15%。但是肺炎衣原體感染所致的CAP，其臨床表現(xiàn)相對較輕，死亡率較低。肺炎衣原體可表現(xiàn)為咽痛、聲嘶、頭痛等重要的非肺部癥狀，其他可有鼻竇炎、氣道反應(yīng)性疾病及膿胸。肺炎衣原體可與其他病原菌發(fā)生共同感染，特別是肺炎鏈球菌。老年人肺炎衣原體肺炎的癥狀較重，有時可為致死性的。肺炎衣原體培養(yǎng)、DNA檢測、PCR、血清學(xué)（微熒光免疫抗體檢測）可提示肺炎衣原體感染的存在。軍團菌肺炎占重癥CAP病例的12%~23%，僅次于肺炎鏈球菌，多見于男性、年邁、體衰和抽煙者，原患有心肺疾病、糖尿病和腎功能衰竭者患軍團菌肺炎的危險性增加。軍團菌肺炎的潛伏期為2~10天。病人有短暫的不適、發(fā)熱、寒戰(zhàn)和間斷的干咳。肌痛常很明顯，胸痛的發(fā)生率為33%,呼吸困難為60%。胃腸道癥狀表現(xiàn)顯著，惡心和腹痛多見，33%的病人有腹瀉。不少病人還有肺外癥狀，急性的精神神志變化、急性腎功能衰竭和黃疸等。偶有橫紋肌炎、心肌

　　炎、心包炎、腎小球腎炎、血栓性血小板減少性紫癜。50%的病例有低鈉血癥，此項檢查有助于軍團菌肺炎的診斷和鑒別診斷。軍團菌肺炎的胸部Ⅹ線表現(xiàn)特征為肺泡型、斑片狀、肺葉或肺段狀分布或彌漫性肺浸潤。有時難以與ARDS區(qū)別。胸腔積液相對較多。此外，20%~40%的病人可發(fā)生進行性呼吸衰竭，約15%以上的病例需機械通氣。⑸流感嗜血桿菌肺炎約占CAP病例的8%~20%，老年人和COPD病人常為高危人群。流感嗜血桿菌肺炎發(fā)病前多有上呼吸道感染的病史，起病可急可慢，急性發(fā)病者有發(fā)熱、咳嗽、咳痰。COPD病人起病較為緩慢，表現(xiàn)為原有的咳嗽癥狀加重。嬰幼兒肺炎多較急重，臨床上有高熱、驚厥、呼吸急促和紫紺，有時發(fā)生呼吸衰竭。聽診可聞及散在的或局限的干、濕性羅音，但大片實變體征者少見。胸部X線表現(xiàn)為支氣管肺炎，約1/4呈肺葉或肺段實變影，很少有肺膿腫或膿胸形成。[6]卡氏孢子蟲肺炎（PCP）PCP僅發(fā)生于細(xì)胞免疫缺陷的病人，但PCP仍是一種重要的肺炎，特別是HIV感染的病人。PCP常常是診斷AIDS的依據(jù)。PCP的臨床特征性表現(xiàn)有干咳、發(fā)熱和在幾周內(nèi)逐漸進展的呼吸困難。病人肺部癥狀出現(xiàn)的平均時間為4周，PCP相對進展緩慢可區(qū)別于普通細(xì)菌性肺炎。PCP的試驗室檢查異常包括：淋巴細(xì)胞減少，CD4淋巴細(xì)胞減少，低氧血癥，胸部X線片顯示雙側(cè)間質(zhì)浸潤，有高度特征的“毛玻璃”樣表現(xiàn)。但30%的胸片可無明顯異常。PCP為唯一有假陰性胸片表現(xiàn)的肺炎。【輔助檢查】1.病原學(xué)：⑴診斷方法包括血培養(yǎng)、痰革蘭氏染色和培養(yǎng)、血清學(xué)檢查、胸水培養(yǎng)、支氣管吸出物培養(yǎng)、或肺炎鏈球菌和軍團菌抗原的快速診斷技術(shù)。此外，可以考慮侵入性檢查，包括經(jīng)皮肺穿刺活檢、經(jīng)過防污染毛刷（PSB）經(jīng)過支氣管鏡檢查或支氣管肺泡灌洗（BAL）。①血培養(yǎng)一般在發(fā)熱初期采集，如已用抗菌藥物治療，則在下次用藥前采集。采樣以無菌法靜脈穿刺，防止污染。成人每次10~20ml，嬰兒和兒童0.5~5ml。血液置于無菌培養(yǎng)瓶中送檢。24小時內(nèi)采血標(biāo)本3次，并在不同部位采集可提高血培養(yǎng)的陽性率。在大規(guī)模的非選擇性的因CAP住院的病人中，抗生素治療前的血細(xì)菌培養(yǎng)陽性率為5%-14%，最常見的結(jié)果為肺炎球菌。假陽性的結(jié)果，常為凝固酶陰性的葡萄球菌。抗生素治療后血培養(yǎng)的陽性率減半，所以血標(biāo)本應(yīng)在抗生素應(yīng)用前采集。但如果有菌血癥高危因素存在時，初始抗生素治療后血培養(yǎng)的陽性率仍高達15%。因重癥肺炎有菌血癥高危因素存在，病原菌極可能是金葡菌、銅綠假單胞菌和其他革蘭氏陰性桿菌，這幾種細(xì)菌培養(yǎng)的陽性率高，重癥肺炎時每一位病人都應(yīng)行血培養(yǎng)，這對指導(dǎo)抗生素的應(yīng)用有很高的價值。另外，細(xì)菌清除能力低的病人（如脾切除的病人）、慢性肝病的病人、白細(xì)胞減少的病人也易于有菌血癥，也應(yīng)積極行血培養(yǎng)。②痰液細(xì)菌培養(yǎng)囑病人先行漱口，并指導(dǎo)或輔助病人深咳嗽，留取膿性痰送檢。約40%病人無痰，可經(jīng)氣管吸引術(shù)或支氣管鏡吸引獲得標(biāo)本。標(biāo)本收集在無菌容器中。痰量的要求，普通細(xì)菌＞1ml,真菌和寄生蟲3~5ml,分支桿菌5~10ml。標(biāo)本要盡快送檢，不得超過2小時。延遲將減少葡萄球菌、肺炎鏈球菌以及革蘭氏陰性桿菌的檢出率。在培養(yǎng)前必須先挑出膿性部分涂片作革蘭氏染色，低倍鏡下觀察，判斷標(biāo)本是否合格。鏡檢鱗狀上皮＞10個/低倍視野就判斷為不合格痰，即標(biāo)本很可能來自口咽部而非下呼吸道。多核細(xì)胞數(shù)量對判斷痰液標(biāo)本是否合格意義不大，但是纖毛柱狀上皮和肺泡巨噬細(xì)胞的出現(xiàn)提示來自下呼吸道的可能性大。痰液細(xì)菌培養(yǎng)的陽性率各異，受各種因素的影響很大。痰液培養(yǎng)陽性時需排除污染和細(xì)菌定植。與痰涂片細(xì)菌是否一致、定量培養(yǎng)和多次培養(yǎng)有一定價值。在氣管插管后立即采取的標(biāo)本不考慮細(xì)菌定植。痰液培養(yǎng)結(jié)果陰性也并不意味著無意義：合格的痰標(biāo)本分離不出金葡菌或革蘭氏陰性桿菌就是排除這些病原菌感染的強有力的證據(jù)。革蘭氏染色陰性和培養(yǎng)

　　陰性應(yīng)停止針對金葡菌感染的治療。③痰涂片染色痰液涂片革蘭氏染色可有助于初始的經(jīng)驗性抗生素治療，其最大優(yōu)點是可以在短時間內(nèi)得到結(jié)果并根據(jù)染色的結(jié)果選用針對革蘭氏陽性或陰性細(xì)菌的抗生素；涂片細(xì)菌陽性時常常預(yù)示著痰培養(yǎng)陽性；涂片細(xì)菌與培養(yǎng)出的細(xì)菌一致時，可證實隨后的痰培養(yǎng)出的細(xì)菌為致病菌。結(jié)核感染時抗酸染色陽性。真菌感染時痰涂片可多次查到霉菌或菌絲。痰液涂片在油鏡檢查時見到典型的肺炎鏈球菌或流感嗜血桿菌有診斷價值。④其他在軍團菌的流行地區(qū)或有近期2周旅行的病人，除了常規(guī)的培養(yǎng)外，需要用緩沖碳酵母浸膏作軍團菌的培養(yǎng)。尿抗原檢查可用肺炎球菌和軍團菌的檢測。對于成人肺炎球菌肺炎的研究表明敏感性50%-80%，特異性90%，不受抗生素使用的影響。對軍團菌的檢測，在發(fā)病的第一天就可陽性，并持續(xù)數(shù)周，但血清型1以外的血清型引起的感染常被漏診。快速流感病毒抗原檢測陽性可考慮抗病毒治療。肺活檢組織細(xì)菌培養(yǎng)、病理及特殊染色是診斷肺炎的金標(biāo)準(zhǔn)。

篇三：物資管理廉潔風(fēng)險點是什么

　　物資管理

　　第一節(jié)總流程圖

　　采購

　　驗收付款倉庫管理

　　廢舊物資管理質(zhì)保期

　　1、編制采購申請2、申請采購方式3、組織采購4、簽訂合同5．入庫驗收6．付款控制7．物資領(lǐng)用8．物資保管9．物資盤點10．廢舊物資保管11．廢舊物資處理12．質(zhì)保期缺陷

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　　第二節(jié)分項流程圖和廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　1．編制采購申請（1）流程圖

　　需求部門提交采購申請單

　　需求部門負(fù)責(zé)人簽字同意

　　審核部門負(fù)責(zé)人簽字同意

　　工程物資部門匯總、整理采購申請

　　檢查庫存庫存不足

　　呈交采購申請單

　　審批同意

　　按照申請單進行采購

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　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　編制采購申請

　　流程

　　編制采購申請

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　(1)嚴(yán)格執(zhí)行公司“零庫存”管理要求，定期物資

　　對物資耗存情況進行統(tǒng)計分析，合理編制需求部

　　年度、季度、月度物資采購計劃。

　　門、工

　　(2)嚴(yán)格審批制度。

　　程計劃

　　需求部需求部1.虛報采購計劃，造成

　　(3)建立物資管理信息公開制度。通過物資管部、工按照《中國國電集團公司

　　門提交門采購

　　物資嚴(yán)重積壓、浪●●●

　　理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)物資采購招標(biāo)、價格、程物資職工懲處規(guī)定》“第三十

　　采購申計劃負(fù)

　　費。

　　廠家、到貨日期和庫存等信息資源共享，部、財五條第三款”的規(guī)定，對

　　請單責(zé)人

　　公開透明，接受群眾監(jiān)督。

　　務(wù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　(4)建立物資監(jiān)督保障體系。定期對物資管理部、監(jiān)

　　工作進行檢查考核，并進行責(zé)任追究。

　　察審計

　　(5)公司組織開展物資采購審計，重點關(guān)注采部門

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　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　工程物2.虛報采購申請，造成

　　檢查庫資部門

　　物資嚴(yán)重積壓、浪●●●

　　存

　　人員

　　費、變質(zhì)、失效。

　　防控措施

　　購計劃程序是否失控、采購計劃依據(jù)是否適當(dāng)、采購計劃分解是否到位、采購計劃執(zhí)行是否徹底、采購計劃與其他計劃是否協(xié)調(diào)等。

　　防控主體

　　工程物資部、工程計劃部、監(jiān)察審計

　　問責(zé)追究

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

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　　2．申請采購方式（1）流程圖

　　采購員根據(jù)標(biāo)的物和標(biāo)的額情況提出采購方式申請

　　工程物資部負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字

　　物資管理監(jiān)督部門審核

　　單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

　　組織采購

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　　公開招標(biāo)邀請招標(biāo)詢價比價競爭性談判單一來源

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　　采購方式的選擇

　　需求部門填寫《物資采購申請單》

　　需求部門負(fù)責(zé)人審簽

　　相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人審簽

　　按照不同限額及相關(guān)制度，分別由相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批

　　工程物資部根據(jù)申請，結(jié)合庫存情況編制采購任務(wù)單

　　單項合同估算價格在100萬人民幣以上

　　否

　　單項合同估算價格在10到100萬人民幣

　　否

　　單次采購金額在10萬元人民幣以內(nèi)

　　按公司規(guī)定逐級審批

　　在合格供應(yīng)商名冊中比價采購

　　簽訂合同

　　是

　　工程計劃部上報招標(biāo)計劃招標(biāo)采購

　　是

　　工程物資部按詢價采購辦法進行采購

　　按《國電電力招標(biāo)管理辦法》和公司《招標(biāo)管理辦法》

　　招標(biāo)采購

　　按公司規(guī)定逐級審批

　　按《公司詢價采購管理辦法》進行采購

　　采購結(jié)果逐級審批

　　驗收、倉儲管理

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　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　申請采購方式

　　流程

　　申請采購方式

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　3.為規(guī)避招標(biāo)，私下將

　　招標(biāo)項目總額拆分到

　　規(guī)定招標(biāo)的限額以●●●

　　下，利用掌握的物資

　　采購權(quán)力謀取不正當(dāng)

　　利益。

　　(1)根據(jù)物資采購管理辦法，明確公開招標(biāo)、

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第一款、第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　4.故意違反國家和公司

　　邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價、單一來源

　　提出采工程物購方式資部申請

　　有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)的項目不進行招標(biāo)，將必須公開招標(biāo)的項目擅自邀請招標(biāo)或直接委托，使內(nèi)定

　　●●●

　　采購的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。(2)紀(jì)檢監(jiān)察、審計等監(jiān)督部門對采購方式選

　　擇情況進行審核。(3)利用國電集團的電子商務(wù)平臺開展網(wǎng)上采

　　購招標(biāo)，網(wǎng)上競價、比價采購。

　　工程物資部、監(jiān)察審計部

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　“關(guān)系”中標(biāo)，從中

　　(4)加強計劃管理，避免采用“急采”方法采

　　謀取不正當(dāng)利益。

　　購常規(guī)物資。

　　5.利用工作便利，指定唯一供應(yīng)商或特定型號，選擇與其有利益●●●關(guān)系的產(chǎn)品，為特定關(guān)系人謀取利益。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

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　　3．組織采購（1）公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)流程圖

　　重新招標(biāo)

　　制定招標(biāo)工作方案

　　編制（評審）招標(biāo)文件

　　監(jiān)督部門評審招標(biāo)文件

　　發(fā)布招標(biāo)公告（資格預(yù)審公告）

　　對潛在投標(biāo)人進行資格預(yù)審查、發(fā)售招標(biāo)文件

　　組織標(biāo)前答疑（踏勘現(xiàn)場）、標(biāo)的市場調(diào)研開標(biāo)準(zhǔn)備、組建評標(biāo)委員會投標(biāo)截止、開標(biāo)大會

　　招標(biāo)文件報監(jiān)督部門備案監(jiān)督部門派員參加開評標(biāo)會議

　　重新評標(biāo)

　　評標(biāo)準(zhǔn)備（評委熟悉招標(biāo)文件、審核評標(biāo)細(xì)則）投標(biāo)文件符合性審查

　　監(jiān)督人員對評標(biāo)過程進行監(jiān)督

　　商務(wù)響應(yīng)性初步評審

　　技術(shù)響應(yīng)性初步評審

　　商務(wù)評標(biāo)答疑、澄清投標(biāo)報價商開務(wù)標(biāo)評會標(biāo)（采質(zhì)用疑兩、步澄制清開標(biāo)時）

　　商務(wù)響應(yīng)性詳細(xì)評審

　　技術(shù)評標(biāo)答疑、澄清技術(shù)響應(yīng)性詳細(xì)評審

　　商務(wù)評價、提交商務(wù)評標(biāo)報告

　　技術(shù)評價、提交技術(shù)評標(biāo)報告

　　評標(biāo)委員會進行綜合評價,并提交綜合評標(biāo)報告

　　監(jiān)督人員對評標(biāo)報告進行監(jiān)督

　　監(jiān)督人員對定標(biāo)結(jié)果進行監(jiān)督

　　N

　　項目公司招委會研究定標(biāo)推薦意見

　　基建、生產(chǎn)工程200萬元及以上及工程設(shè)計、監(jiān)理和公司本部綜合業(yè)務(wù)招標(biāo)項目

　　基建、生產(chǎn)工程200萬元及以下招標(biāo)項目（不包括工程設(shè)計、監(jiān)理）

　　N

　　公司招委會審核定標(biāo)意見

　　非重大招標(biāo)項目

　　重大招標(biāo)項目

　　N

　　公司招委會批準(zhǔn)定標(biāo)結(jié)果

　　發(fā)預(yù)中標(biāo)通知書技術(shù)及商務(wù)協(xié)議談判，簽訂合同

　　招標(biāo)資料存檔

　　監(jiān)督人員對簽訂合同進行監(jiān)督招標(biāo)監(jiān)督資料存檔

　　精品

　　精品

　　（2）詢價流程圖

　　工程物資部搜集供應(yīng)商信息審核

　　確定詢價供應(yīng)商名單

　　工程物資部制作并發(fā)出詢價單

　　供應(yīng)商報價工程物資部匯總分析所有

　　供應(yīng)商報價工程物資部與供應(yīng)商進一步

篇四：物資管理廉潔風(fēng)險點是什么

　　-

　　廉潔風(fēng)險點崗位防控措施

　　審核：

　　二0一二年九月

　　.

　　可修編.

　　.

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　　目錄

　　涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項及管理流程1一、印章使用管理1二、報帳管理2三、員工招聘及干部選拔錄用管理2四、物資出庫管理4五、廢鋼回收及報廢物資出售管理5六、備件、工具、設(shè)備、辦公用品等物資采購、驗收及付款管理6

　　廉潔風(fēng)險點崗位防控措施8一、辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險防控措施8二、勞資員崗位廉潔風(fēng)險防控措施10三、庫工崗位廉潔風(fēng)險防控措施12四、業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險防控措施15五、押運員崗位廉潔風(fēng)險防控措施17六、門衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險防控措施18七、采購員崗位廉潔風(fēng)險防控措施19八、固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險防控措施24九、主管會計崗位廉潔風(fēng)險防控措施25十、出納崗位廉潔風(fēng)險防控措施27

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉潔風(fēng)險點1．未按規(guī)定保管印章或攜帶印章外出，導(dǎo)致印章丟失、被盜，又未及時報告并采取有效補救措施，造成公司利益損失；2．未按規(guī)定使用印章，造成公司利益損失或謀取私利；（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　審批簽字

　　不予押印

　　辦公室主任批準(zhǔn)一般函件、證明、介紹信、上報材料等

　　經(jīng)理批準(zhǔn)重要函件、合同、財務(wù)報表、需負(fù)責(zé)人簽字的上報材料等

　　部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)一般票據(jù)、業(yè)務(wù)單據(jù)等

　　押印登記押印

　　（三）涉及崗位辦公室主任、銷售部長、會計、出納、財務(wù)部長、業(yè)務(wù)中心

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　二、報帳管理

　　（一）廉潔風(fēng)險點1．違反報帳管理規(guī)定，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)私自報銷個人開支；2．對報帳審批不嚴(yán)格，造成假發(fā)票入帳或重復(fù)報帳；3．弄虛作假、模仿領(lǐng)導(dǎo)簽字，私自報銷個人開支；（二）管理流程

　　經(jīng)辦人憑原始票據(jù)填寫報銷申請單

　　部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核業(yè)務(wù)事項、金額、票據(jù)真實性并簽字

　　經(jīng)理審批簽字

　　不符合

　　財務(wù)部門復(fù)核符合

　　出納給予報銷入帳

　　（三）涉及崗位部門主管、會計、出納

　　三、員工招聘及干部選拔錄用管理（一）廉潔風(fēng)險點

　　.

　　不予報帳

　　可修編.

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　　-

　　1．違反規(guī)定，將不符合錄用條件的人員列入錄用；2．推薦不符合任用條件的人員擔(dān)任干部或重要崗位；3．重要干部任免或重要崗位人事調(diào)整，未按規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會集體討論決定；（二）管理流程

　　提出需求計劃和招聘或任職條件

　　領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論確定

　　人事部門發(fā)布公告

　　負(fù)責(zé)人面試

　　資格審查確認(rèn)

　　報名或XX推薦

　　領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論確定

　　需報上級單位審批

　　報上級單位審批

　　公示宣布試用考察

　　形成考核結(jié)果，班子會議通過辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)

　　（三）涉及崗位勞資員、部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)、辦公室

　　.

　　可修編.

　　.

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　　四、物資出庫管理

　　（一）廉潔風(fēng)險點1．違反工作流程，發(fā)貨核對不認(rèn)真，導(dǎo)致貨物超發(fā)錯發(fā)，造成公司利益損失；2．違反公司規(guī)定，為客戶貨物出庫提供便利，擾亂公司正常生產(chǎn)次序；3．違反公司規(guī)定，私自將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷毀、造假，故意錯配出貨單據(jù)，造成換發(fā)、超發(fā)，導(dǎo)致公司利益損失；4．不按規(guī)定收取或上繳客戶倉儲費用，謀取私利造成公司利益損失；5．門衛(wèi)未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)外來車輛攜帶物資出廠，造成公司利益損失；（二）管理流程

　　客戶提供提貨合同、提貨依據(jù)及有效XX明等出庫要求依據(jù)給業(yè)務(wù)中心

　　業(yè)務(wù)中心核對備案提貨依據(jù)，通知提貨方付款金額及事項到財務(wù)處付費

　　生產(chǎn)、倉儲工段按出庫明細(xì)單要求，組織出庫，客戶對貨物、數(shù)量、質(zhì)量簽字認(rèn)可，開具出門證

　　司機到門衛(wèi)處辦理出門手續(xù)

　　業(yè)務(wù)中心核準(zhǔn)客戶（提貨方），按要求付費后，在出庫明細(xì)上簽字蓋章（發(fā)票復(fù)印件備案）并開具出庫單及附相關(guān)出庫明細(xì)單交倉儲工段

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　（三）涉及崗位業(yè)務(wù)中心配貨員、收款員、庫工、門衛(wèi)

　　五、廢鋼回收及報廢物資出售管理

　　（一）廉潔風(fēng)險點1．未對廢鋼的回收進行全程監(jiān)控，造成廢鋼出廠后被盜取或減報重量，導(dǎo)致公司利益損失；2．押運員違反規(guī)定，私自漏報、減報物資重量或數(shù)量，謀取私利；3．未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，私自出售公司報廢物資，謀取私利；（二）管理流程

　　填寫廢鋼回收或報廢物資出售申報單

　　領(lǐng)導(dǎo)審批簽字

　　通知車輛安排裝運

　　押運員跟車

　　門衛(wèi)檢查，憑領(lǐng)導(dǎo)簽字的申報單出門

　　押運員全程監(jiān)控到指定位置過磅或出售

　　將磅單連同申報單交部門負(fù)責(zé)人保管入帳

　　將出售所得連同申報單交財務(wù)部統(tǒng)計入帳

　　.

　　可修編.

　　.

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　　（三）涉及崗位押運員、門衛(wèi)、財務(wù)

　　六、備件、工具、設(shè)備、辦公用品等物資采購、驗收及付款管理

　　（一）廉潔風(fēng)險點1．虛報采購計劃，多買或購買不必要的物資，謀取私利造成公司利益損失；2．推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購買高價或不合格的物資，謀取私利造成公司利益損失；3．采購物資時不進行比價，或不按規(guī)定進行招標(biāo)，導(dǎo)致購買高價物資，造成公司利益損失；4．故意以緊急采購或原廠家采購等理由直接采購應(yīng)招標(biāo)或比價的物資，謀取私利造成公司利益損失；5．向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價容，明示或暗示壓底或抬高價格，謀取私利造成公司利益損失；6．與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價時承諾的實質(zhì)性容的合同，謀取私利造成公司利益損失；7．驗收時故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫，謀取私利造成公司利益損失；8．蓄意對不滿足質(zhì)量要求或未到質(zhì)保期的物資支付質(zhì)保金，造成公司利益損失；9．違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；

　　.

　　可修編.

　　.

　　（二）管理流程

　　申報采購計劃

　　部門領(lǐng)導(dǎo)審核

　　-

　　采購部門負(fù)責(zé)人審核

　　經(jīng)理審核批準(zhǔn)

　　從長期供應(yīng)商處直接采購的

　　采購員采購

　　驗收簽字，合格入庫，不合格退還

　　需比價后采購的

　　至少選擇3家以上供應(yīng)商進行比價并編制購銷合同

　　經(jīng)理審批

　　簽定購銷合同

　　組織驗收

　　需要招標(biāo)的

　　報上級公司領(lǐng)導(dǎo)批示

　　參加上級公司管理部門組織的招標(biāo)

　　形成招標(biāo)結(jié)果

　　擬訂合同報經(jīng)理審核

　　簽定合同報相關(guān)部門備案

　　對采購物資或設(shè)備質(zhì)量、價格進行跟蹤反饋

　　要求整改

　　質(zhì)量良好、價格合理的供應(yīng)商列入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫

　　驗收不合格

　　驗收合格到期辦理結(jié)算手續(xù)

　　經(jīng)理簽字審核

　　財務(wù)付款

　　.

　　可修編.

　　.

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　　（三）涉及崗位各部門負(fù)責(zé)人、采購員、倉庫保管員、設(shè)備主管

　　廉潔風(fēng)險點崗位防控措施

　　一、辦公室主任崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　(一)崗位職責(zé)負(fù)責(zé)黨支部、共青團、工會的各項工作；負(fù)責(zé)綜合材料的起草、

　　各類文件的收發(fā)傳達、文書檔案、工作；負(fù)責(zé)公章的保管使用管理工作；負(fù)責(zé)衛(wèi)生安全督促檢查、考核、年終評優(yōu)評先工作；負(fù)責(zé)宣傳工作；負(fù)責(zé)來人接待、對外聯(lián)絡(luò)及會議的組織工作；負(fù)責(zé)車輛的安全管理、協(xié)調(diào)調(diào)配工作。(二)工作流程

　　黨團工作

　　制定年度工作計劃

　　領(lǐng)導(dǎo)審批

　　發(fā)收展繳黨黨員費

　　文件工作公章管理

　　接起收草文文件件

　　領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)批審示批

　　督規(guī)促X落用實章

　　檢查考核評先評優(yōu)

　　檢收查集考資核料

　　領(lǐng)評導(dǎo)優(yōu)審申批報

　　督領(lǐng)促導(dǎo)落審實批

　　對外接待

　　接受接待申報

　　安排接待事宜

　　登記接待情況

　　車輛管理

　　用維車修申申請請

　　批批準(zhǔn)準(zhǔn)安指排定

　　登登記記入入檔檔

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　(三)崗位廉潔風(fēng)險分析辦公室主任是一個綜合協(xié)調(diào)管理崗位，根據(jù)其崗位職責(zé)權(quán)限，可

　　能存在廉潔風(fēng)險如下：1．違反規(guī)定推薦黨員發(fā)展對象，未堅持黨小組推薦、支部研究表決

　　制度；2．不按規(guī)定收繳黨費或未及時上繳造成黨費遺失，造成損失；3．文件管理或公章使用未按規(guī)定執(zhí)行，擅自對未審批文件加蓋公

　　章，造成惡劣影響或利益損失；4．照顧私人關(guān)系，對上級批轉(zhuǎn)或其他部門移交的檢查考核事項不落

　　實；5．因制度不健全、執(zhí)行不到位而導(dǎo)致在會議活動組織、公務(wù)接待、

　　車輛使用維修等方面造成浪費；(四)防控措施1．黨團工作：嚴(yán)格黨員發(fā)展管理，黨員發(fā)展計劃堅持由基層黨支部推薦，組織部門審核，黨支部研究表決制；嚴(yán)格黨費管理，進行黨費收繳造冊登記，開據(jù)票據(jù)。2．公章管理：嚴(yán)格用印登記，有領(lǐng)導(dǎo)簽字；領(lǐng)導(dǎo)通知用印，做好記錄，事后補簽；嚴(yán)格保管印章，專人負(fù)責(zé)，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時間記錄等。3．評優(yōu)及考核管理：設(shè)置公示欄，對上級批轉(zhuǎn)或其他部門移交的檢查考核單據(jù)，要在每月底進行公示；評優(yōu)評先的人員或集體采用由基層班組推薦或會議討論的形式確定；

　　.

　　可修編.

　　.

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　　4．對外接待及車輛管理：對外接待制定接待標(biāo)準(zhǔn)，建立接待審批登記制度，避免盲目消費報帳現(xiàn)象；用車實行提前申報審批登記，統(tǒng)一協(xié)調(diào)調(diào)配，避免重復(fù)浪費；車輛維修實行申報審批登記制度，固定維修地點，做好維修詳細(xì)記錄。5．加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時開展廉潔風(fēng)險教育，提高崗位人員的法律意識、自律意識，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。

　　二、勞資員崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　(一)崗位職責(zé)：負(fù)責(zé)制定與完善考勤管理辦法和勞動紀(jì)律管理制度；負(fù)責(zé)職工基

　　本工資、獎金、考核、加班工資等數(shù)據(jù)的調(diào)整、核算、造冊、發(fā)放和報表的報送；負(fù)責(zé)職工養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷險、公積金的辦理、調(diào)整及核算；負(fù)責(zé)職工年度增發(fā)獎金及年度績效獎金的清算；負(fù)責(zé)職工年度工資總收入的匯總計算與上報；負(fù)責(zé)受理和協(xié)調(diào)處理一般勞資糾紛；負(fù)責(zé)受理職工離職工資結(jié)算；負(fù)責(zé)辦理職工退休相關(guān)手續(xù)；負(fù)責(zé)勞動合同的簽定與保管工作；(二)工作流程

　　.

　　可修編.

　　.

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　　制定完善考勤管理辦法和勞動紀(jì)律管理制度

　　報公司領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)

　　制定工資分配方案報公司領(lǐng)導(dǎo)審批

　　制定福利分配方案報公司領(lǐng)導(dǎo)審批

　　收取各部門考勤表并審核

　　統(tǒng)計考勤、考核事項

　　執(zhí)行公司工資福利調(diào)整方案

　　計算工資、獎金、加班、福利數(shù)據(jù)，形成工資表

　　辦理職工離職手續(xù)、辦理職工退休手續(xù)、辦理

　　職工工傷保險索賠

　　公司領(lǐng)導(dǎo)審批發(fā)放職工工資報送工資報表到財務(wù)部門

　　對新入廠職工登記建檔、辦理勞動合同手續(xù)

　　年終統(tǒng)計、制定年終獎分配方案

　　報公司領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)

　　匯總年度工作總額，進行清算上報工作

　　(三)崗位廉潔風(fēng)險分析：根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在的廉潔風(fēng)險如下：

　　1．不落實考核事項，或統(tǒng)計考勤數(shù)據(jù)失真，造成職工工資不公平公正現(xiàn)象；

　　.

　　可修編.

　　.

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　　2．由于制度不健全，導(dǎo)致職工考勤弄虛作假的現(xiàn)象；(四)防控措施：1．實行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤統(tǒng)計員工簽字制度，杜絕弄虛作假現(xiàn)象的發(fā)生；2．加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，適時開展廉潔風(fēng)險教育，提高崗位人員的法律意識、自律意識，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。

　　三、庫工崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　（一）崗位職責(zé)庫工是產(chǎn)品入庫驗收、出庫核對的第一關(guān)口，產(chǎn)品入庫時，將武

　　鋼物流管理公司“產(chǎn)品明細(xì)單”與實際入庫產(chǎn)品進行嚴(yán)格核對，包括產(chǎn)品的外包質(zhì)量以及產(chǎn)品的各項信息；產(chǎn)品出庫作業(yè)時，將“產(chǎn)品出庫通知單”與現(xiàn)場實物進行嚴(yán)格核對，核對容同上，確認(rèn)無誤后，進行裝車作業(yè)，最后上車抄寫手工核對單，交由業(yè)務(wù)中心核對。（二）工作流程

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　核對入庫產(chǎn)品的各項信

　　入

　　息是否準(zhǔn)確、外包質(zhì)量是

　　庫

　　否合格。

　　作

　　業(yè)

　　流

　　進行入庫作業(yè)，做好庫位

　　程

　　記錄

　　出

　　核對現(xiàn)場貨物同出庫通

　　庫

　　知單是否一致，質(zhì)量是否

　　作

　　合格。

　　業(yè)

　　流

　　程

　　進行現(xiàn)場裝車作業(yè)

　　簽訂質(zhì)量交接單，以及入庫驗收單，同時確認(rèn)件數(shù)以及重量。

　　將入庫完畢的所有單據(jù)交由業(yè)務(wù)中心進行統(tǒng)計以及輸機。

　　裝車完畢后，上車抄寫產(chǎn)品出庫核對單。

　　將出庫通知單與核對單交由業(yè)務(wù)中心進行核對。

　　（三）崗位廉潔風(fēng)險分析

　　根據(jù)庫工崗位工作性質(zhì)，崗位廉潔風(fēng)險有以下幾點：

　　1、出入庫現(xiàn)場作業(yè)時，一些運輸單位司機為了“搶時間”、“插隊”，

　　對現(xiàn)場作業(yè)人員進行直接賄賂，少則煙、水，多則直接賄賂現(xiàn)金。

　　2、一些不法商販為了謀取暴利，以各種手段對庫工人員進行威逼利

　　誘，要求庫工將產(chǎn)品標(biāo)簽置換、銷毀、造假；外發(fā)產(chǎn)品時，要求換發(fā)、

　　超發(fā)，少則賺取重量上的差量，多則甚至超發(fā)整件貨物。

　　因此，庫工崗位廉潔風(fēng)險較大。是武鋼成品材料入庫、出庫的第

　　一道重要關(guān)口。

　　（四）防控措施

　　1、各崗位密切配合，各自分工，不能將所有任務(wù)交由庫工辦理

　　在入庫作業(yè)時，庫工按照工作流程作業(yè)完畢后，將信息、單據(jù)交

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　由業(yè)務(wù)中心，由業(yè)務(wù)中心第一時間進行信息錄入，并且每個月對現(xiàn)場產(chǎn)品進行盤點、每日抽查盤點，由此來杜絕產(chǎn)品入庫問題；在出庫作業(yè)時，業(yè)務(wù)中心首先開具出庫通知單，并且留下提貨人的相關(guān)有效信息，并且將提貨人有效證件進行復(fù)印，建檔保管，其次將出庫通知單交由庫工，庫工按照工作流程作業(yè)完畢后，必須上車抄寫產(chǎn)品出庫核對單，然后交由業(yè)務(wù)中心進行信息比對，確認(rèn)無誤后，由業(yè)務(wù)中心開具出門證；門衛(wèi)要對出庫車輛進行抽查，核對產(chǎn)品信息。2、建立嚴(yán)格考核機制

　　鼓勵庫工崗位人員堅持原則、廉潔奉公，必須按照“配送中心考評條例”進行嚴(yán)格考評，堅持對違反者絕不放過的原則，同時對廉潔奉公人員給予獎勵、激勵，通過獎懲手段來控制事件的發(fā)生。3、視頻監(jiān)控

　　在配送中心現(xiàn)場安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。4、調(diào)度、管理人員、保衛(wèi)部現(xiàn)場巡查

　　調(diào)度員、各部門負(fù)責(zé)人、各級管理人員、保衛(wèi)部不定期進行現(xiàn)場巡查，一定程度控制事件的發(fā)生。5、加強職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育

　　對新進職工要進行國家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評條例，做好職工的思想工作，讓職工一開始就明白事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。

　　.

　　可修編.

　　.

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　　四、業(yè)務(wù)中心崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　（一）崗位職責(zé)

　　業(yè)務(wù)中心負(fù)責(zé)入庫信息產(chǎn)品的核對，收費，單據(jù)保管，數(shù)據(jù)產(chǎn)出，

　　信息錄入，銷帳，開具產(chǎn)品出庫通知單，核對裝車信息，開具出門證，

　　產(chǎn)品盤點，質(zhì)量監(jiān)控等工作，是公司所有信息、數(shù)據(jù)、單據(jù)的集中管

　　理部門，隨著公司發(fā)展以及日益增大的信息量，業(yè)務(wù)中心的職責(zé)、責(zé)

　　任更加突出。

　　（二）工作流程

　　客戶持貨權(quán)方提貨單到業(yè)務(wù)中心

　　業(yè)務(wù)中心審核確認(rèn)

　　業(yè)務(wù)中心留存客戶提貨函及XX明復(fù)印件等

　　客戶持配送中心出庫通知單到現(xiàn)場提貨

　　業(yè)務(wù)中心財務(wù)確認(rèn)收費簽字、蓋章、開票

　　業(yè)務(wù)中心打印出庫通知單

　　（三）崗位廉潔風(fēng)險分析

　　業(yè)務(wù)中心最主要的廉潔風(fēng)險在于產(chǎn)品的出庫配單過程，一些不法

　　商販為了謀取暴利，以各種手段對業(yè)務(wù)中心人員進行威逼利誘，要求

　　業(yè)務(wù)中心人員多配貨，錯配貨，故意不留提貨憑證，故意不留下提貨

　　人的有效證件復(fù)印件，甚至修改數(shù)據(jù)，少收費等，因此，業(yè)務(wù)中心人

　　員崗位廉潔風(fēng)險非常大。制定合理的防措施，是業(yè)務(wù)中心管理上最重

　　要的容。

　　（四）防控措施

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　1、嚴(yán)格要求每單對應(yīng)提貨憑證業(yè)務(wù)中心根據(jù)提貨客戶提供的“提貨單”進行配單，并且留下提

　　貨單作為提貨憑證，并且一一對應(yīng)后裝訂保管，并且做到專人每天核對，每核對，不放過一提貨單。2、收費員、開票員各各負(fù)其責(zé)

　　收費員嚴(yán)格按照由計算機打印的價格收費，嚴(yán)禁多收客戶一分錢，開票專員嚴(yán)格按照由計算機打印的價格開票，嚴(yán)禁多開一分錢發(fā)票，發(fā)票、收費憑證裝訂在一起后，要及時交由財務(wù)，現(xiàn)金要存入公司或者交由財務(wù)，由財務(wù)審核單據(jù)和收費金額是否一致；收費員要做好每天的手工、電子臺賬，每月的總臺賬，并且每天、每月和公司財務(wù)進行核對。3、出門證嚴(yán)格比對

　　由現(xiàn)場人員抄寫的產(chǎn)品核對單，業(yè)務(wù)中心必須嚴(yán)格同“出庫通知單”進行核對，確認(rèn)無誤后，才能開具出門證，出門證上要簽字確認(rèn)，各項需要填寫的項目要填寫完整，如有遺漏，保衛(wèi)部不能放行。4、嚴(yán)格各項單據(jù)的保存管理，做到有依有據(jù)

　　嚴(yán)格要求業(yè)務(wù)中心人員對入庫、出庫的所有單據(jù)進行裝訂及保管，入庫單據(jù)要有入庫的各項依據(jù)、憑證，出庫單據(jù)要有出庫單據(jù)的依據(jù)、憑證，多聯(lián)單據(jù)要保證發(fā)揮出每一聯(lián)單據(jù)的作用，全體業(yè)務(wù)中心人員必須熟悉每一聯(lián)單據(jù)的作用和保存、保管方法。5、加強職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育

　　對新進職工要進行國家法律法規(guī)的學(xué)習(xí)工作，講清楚利弊關(guān)系，

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　認(rèn)真學(xué)習(xí)公司考評條例，做好職工的思想工作，讓職工一開始就明白事態(tài)的嚴(yán)重性，從根本處杜絕違規(guī)事件。6、視頻監(jiān)控

　　在業(yè)務(wù)中心安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作業(yè)人員違規(guī)操作。7、不斷強化業(yè)務(wù)中心人員素質(zhì)、崗位技能

　　要不斷的對業(yè)務(wù)中心人員進行崗位技能培訓(xùn)、考試，通過會議、集體學(xué)習(xí)等方式來加強業(yè)務(wù)中心人員的素質(zhì)、責(zé)任心、細(xì)心程度，對出現(xiàn)的任何問題堅決一查到底。8、開發(fā)嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)

　　通過研發(fā)嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)，從計算機方面入手，摒棄傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理方式，通過用計算機判斷來控制、杜絕可能出現(xiàn)的業(yè)務(wù)漏洞，并且根據(jù)分析來不斷的完善信息系統(tǒng)，以科技方法來杜絕違規(guī)事件的發(fā)生。

　　五、押運員崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)廢鋼回收的押運工作；負(fù)責(zé)公司購進物資的押運過磅工作；

　　（二）工作流程

　　.

　　可修編.

　　.

　　填寫廢鋼回收申報單報部門領(lǐng)導(dǎo)審批

　　憑領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)申報單出廠門跟車押運過磅

　　將磅單連同申報單交統(tǒng)計員保管

　　-

　　購進物資入廠

　　押車過磅

　　卸貨后押車過磅

　　取回磅單交采購部門統(tǒng)計入檔

　　（三）崗位廉潔風(fēng)險分析1．賄賂過磅單位職工，對磅單弄虛作假，謀取私利；2．收取物資供應(yīng)單位或回收單位賄賂，不對押運全程監(jiān)控，導(dǎo)致回收物資重量減少，購買物資重量增加，造成公司利益損失；（四）防控措施1．指定公司認(rèn)可的過磅單位，避免對磅單弄虛作假現(xiàn)象發(fā)生；2．采取輪崗換崗機制，定期對押運人員進行更換，避免物資供應(yīng)單位或回收單位的賄賂行為；3．加強職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識、自律意識，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。

　　六、門衛(wèi)崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)車輛、人員的進廠登記放行；負(fù)責(zé)提貨車輛出廠前的物資核

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　對檢查；負(fù)責(zé)物資、人員出廠的檢查放行；負(fù)責(zé)廠區(qū)中夜班治安消防的巡查。（二）工作流程

　　車輛、人員入廠

　　車輛、人員出廠

　　外來車輛、人員入廠前檢查詢問

　　收取出門證

　　不予入廠

　　準(zhǔn)予入廠登記放行

　　上車檢查核對物資

　　不予出廠并通知值班調(diào)度

　　準(zhǔn)予出廠

　　檢查出廠人員是否攜帶公司物資

　　（三）崗位廉潔風(fēng)險分析

　　1．收取客戶賄賂，未按規(guī)定檢查或違反規(guī)定私自批準(zhǔn)車輛攜帶物資

　　出廠，造成公司利益損失；

　　（四）防控措施

　　1．采取輪崗換崗機制，定期對門衛(wèi)人員進行更換，避免違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)

　　象的發(fā)生；

　　2．在門衛(wèi)處安裝視頻監(jiān)控，保證重要位置能夠全天候監(jiān)控，防止作

　　業(yè)人員違規(guī)操作。

　　3．加強職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險教育

　　培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識、自律意識，樹立正確的權(quán)力觀、利

　　益觀。

　　七、采購員崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　（一）崗位職責(zé)

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　負(fù)責(zé)采購管理制度、委外加工作業(yè)流程的編制與完善；負(fù)責(zé)原料、包裝材料、工具、備件、設(shè)備的采購工作；負(fù)責(zé)考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、企業(yè)信譽等方面，在現(xiàn)有供應(yīng)商基礎(chǔ)上不斷尋求新的供應(yīng)商，以確保供應(yīng)資源寬闊的選擇圍；對供應(yīng)商進行詢價、比價、議價，并上報相關(guān)信息（交貨周期、日產(chǎn)能、最低訂購量、包裝要求、品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、價格條件等）；負(fù)責(zé)編制并簽訂購貨合同；負(fù)責(zé)對所采購材料質(zhì)量、數(shù)量核對驗收工作；負(fù)責(zé)保存采購工作的必要原始記錄，做好統(tǒng)計臺帳；負(fù)責(zé)辦理報帳、結(jié)算付款手續(xù)。（二）工作流程

　　.

　　可修編.

　　.

　　申報采購計劃

　　部門領(lǐng)導(dǎo)審核

　　-

　　采購部門負(fù)責(zé)人審核

　　經(jīng)理審核批準(zhǔn)

　　從長期供應(yīng)商處直接采購的

　　采購員采購

　　驗收簽字，合格入庫，不合格退還

　　需比價后采購的

　　至少選擇3家以上供應(yīng)商進行比價并編制購銷合同

　　經(jīng)理審批

　　簽定購銷合同

　　組織驗收

　　需要招標(biāo)的

　　報上級公司領(lǐng)導(dǎo)批示

　　參加上級公司管理部門組織的招標(biāo)

　　形成招標(biāo)結(jié)果

　　擬訂合同報經(jīng)理審核

　　簽定合同報相關(guān)部門備案

　　對采購物資或設(shè)備質(zhì)量、價格進行跟蹤反饋

　　要求整改

　　質(zhì)量良好、價格合理的供應(yīng)商列入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫

　　（三）崗位廉潔風(fēng)險分析

　　.

　　驗收不合格

　　驗收合格到期辦理結(jié)算手續(xù)經(jīng)理簽字審核財務(wù)付款

　　可修編.

　　.

　　-

　　根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，崗位廉潔風(fēng)險有以下幾點：1．推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商，購買高價或不合格的物資，謀取私利造成公司利益損失；2．采購物資時不進行比價，或不按規(guī)定進行招標(biāo)，導(dǎo)致購買高價物資，造成公司利益損失；3．故意以緊急采購或原廠家采購等理由直接采購應(yīng)招標(biāo)或比價的物資，謀取私利造成公司利益損失；4．向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價容，明示或暗示壓底或抬高價格，謀取私利造成公司利益損失；5．與供應(yīng)商簽定背離招標(biāo)文件要求或比價時承諾的實質(zhì)性容的合同，謀取私利造成公司利益損失；6．驗收時故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫，謀取私利造成公司利益損失；7．違反規(guī)定向虛假的供應(yīng)商支付預(yù)付款，造成資金損失；（四）防控措施1．完善采購管理制度和審批手續(xù)

　　物資的采購必須填報申購單并得到公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方能進行采購；推薦供應(yīng)商應(yīng)報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后確定；采購金額超出規(guī)定的，必須實行比價制度，比價單位至少三家，并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批；大額采購事項必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論確定；2．建立部招標(biāo)管理制度

　　對大額資金采購或是長期消耗物資的采購，必須經(jīng)過公司招標(biāo)確

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　定，并報上級公司派紀(jì)檢監(jiān)察部門參加監(jiān)督公司部招標(biāo)事宜；3．建立獎懲保障機制

　　為鼓勵崗位人員堅持原則、廉潔奉公，可按“效能監(jiān)察責(zé)任制獎勵辦法”、“黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評兌現(xiàn)”、“方針目標(biāo)專項經(jīng)濟責(zé)任制考評”等制度規(guī)定，對堅持原則的崗位人員進行多渠道、全方位的激勵，同時，為鼓勵采購員維護企業(yè)利益，免除其后顧之憂，可以“廉政管理公務(wù)傷害保險”及設(shè)立“從嚴(yán)管理獎勵基金”等形式，對拒收賄賂和勇于檢舉、揭發(fā)者給予重獎，為堅持原則的崗位人員提供堅強的保障。4．完善合同管理制度

　　采購合同在編制后必須報主管領(lǐng)導(dǎo)審核；簽定采購合同必須要有經(jīng)理的審核授權(quán)；采購合同實行無預(yù)付款項原則，避免受虛假供應(yīng)商的欺騙，造成資金損失。5．建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫

　　跟蹤考察供貨商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、企業(yè)信譽等，建立企業(yè)物資采購的供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，并定期或不定期的對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商進行評價、考核，發(fā)現(xiàn)不合格的供應(yīng)商要立即刪除。6．對物資的驗收采取倉庫保管員和需求部門人員及采購員共同驗收的方式，避免不符合質(zhì)量或數(shù)量要求的物資入庫；7．加強職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識、自律意識，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　八、固定資產(chǎn)管理員崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　（一）崗位職責(zé)

　　負(fù)責(zé)對公司固定資產(chǎn)定期進行清查、盤點、匯總造冊，對出現(xiàn)的

　　盈虧、毀損要查明原因，并提出處理意見；負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)核算工作，

　　定期反映資產(chǎn)增減變動情況和資產(chǎn)原值、凈值、折舊情況；按期填報

　　資產(chǎn)報表；負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)報廢工作，并組織實施，切實抓好固定

　　資產(chǎn)報廢基礎(chǔ)工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的數(shù)據(jù)庫建立工作和申報審批

　　工作；負(fù)責(zé)新增固定資產(chǎn)的各種報表的收集、匯總和造冊工作。

　　（二）工作流程

　　采購人員對固定資產(chǎn)進行采購驗收

　　對資產(chǎn)外觀質(zhì)量進行檢查參與聯(lián)合驗收

　　供應(yīng)方調(diào)試驗收

　　填寫《固定資產(chǎn)驗收單》各相關(guān)部門簽字

　　使用報廢提出報廢處置申請辦公會討論確定

　　定期盤點、日常維護非正常報廢正常到期報廢

　　填報每月報表遺失損壞無法修復(fù)

　　使用部門填寫《固定資產(chǎn)報廢申請單》報財務(wù)部進行賬務(wù)處理相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字

　　固定資產(chǎn)管理員填寫《固定資產(chǎn)報廢單》相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字

　　報主管領(lǐng)導(dǎo)申核，辦理相關(guān)手續(xù)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　（三）崗位廉潔風(fēng)險分析根據(jù)崗位職責(zé)權(quán)限，可能存在如下廉潔風(fēng)險：

　　1.對固定資產(chǎn)驗收流于形式，或?qū)潭ㄙY產(chǎn)錄入不及時，致使公司利益受到損失；2.未按規(guī)定對固定資產(chǎn)登記入帳，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；3.固定資產(chǎn)處置不符合公司規(guī)定，造成資產(chǎn)流失，致使公司資產(chǎn)受到損失；（四）防控措施1.建立完善的固定資產(chǎn)管理制度，固定資產(chǎn)的購置、折舊、報廢、處置等必須經(jīng)過負(fù)責(zé)人層層簽字審批，大額固定資產(chǎn)的報廢必須經(jīng)過班子會議討論確定；2.加強對固定資產(chǎn)日常使用的維護管理，確保正常使用；3.加強職工法律法規(guī)學(xué)習(xí)、思想教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識、自律意識，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。

　　九、主管會計崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)起草公司的財務(wù)預(yù)算，檢查預(yù)算執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)公司財務(wù)分

　　析工作，負(fù)責(zé)往來帳、銀行帳的對帳工作，負(fù)責(zé)職工工資發(fā)放，稅費代繳，負(fù)責(zé)的帳務(wù)處理，參與財務(wù)決算，編制會計報表，負(fù)責(zé)公司會

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　計核算的日常稽核工作，監(jiān)督日常財務(wù)制度執(zhí)行，保管財務(wù)票據(jù)，管理會計檔案，對所記帳目、編制報表的準(zhǔn)確性、真實性、及時性負(fù)責(zé)；（二）工作流程

　　（三）崗位廉潔風(fēng)險分析根據(jù)崗位職責(zé)及權(quán)限，可能存在以下廉潔風(fēng)險：

　　1.在財務(wù)預(yù)算方面，未嚴(yán)格執(zhí)行年初的財務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)。2.在經(jīng)費收支管理方面，收入未納入財政部門統(tǒng)一管理，隱瞞應(yīng)當(dāng)上繳的財政收入，滯留、截留、挪用應(yīng)當(dāng)上繳的財政收入，私自留用各

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　項經(jīng)費；支出未按規(guī)定權(quán)限簽批，大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利，公款私存，私設(shè)“小金庫”。風(fēng)險。3.在會計核計管理方面，會計人員貪污、挪用公款、職務(wù)侵占；對印鑒保管不善出現(xiàn)丟失、被盜用；會計資料保管不善發(fā)生丟失、損壞；年終財務(wù)決算時，由于報表不符，造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)。4.支票管理方面，支票丟失，開具空頭支票。（四）防控措施1、嚴(yán)格執(zhí)行《預(yù)算法》、《會計法》，加強監(jiān)管審批。2、加強學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)能力。3、加強責(zé)任意識教育，定期開展崗位廉潔風(fēng)險教育培訓(xùn)，提高崗位人員的法律意識、自律意識，樹立正確的權(quán)力觀、利益觀。4、設(shè)立監(jiān)督審計崗，實行財務(wù)全程監(jiān)督。5、強化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。

　　十、出納崗位廉潔風(fēng)險防控措施

　　（一）崗位職責(zé)負(fù)責(zé)協(xié)助主管經(jīng)理、主管會計做好資金管理工作，加速資金周轉(zhuǎn)，

　　確保資金安全；負(fù)責(zé)協(xié)助主管經(jīng)理、主管會計做好公司資金收支計劃；負(fù)責(zé)管理現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬，按要求及時、準(zhǔn)確登記，做到帳帳、帳證、帳表相符；負(fù)責(zé)貨幣資金收支工作，做到“出有憑、入有據(jù)”，所有收支憑單按時向會計移交；負(fù)責(zé)按公司規(guī)定盤點貨幣

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　資金，保障公司資金安全；負(fù)責(zé)建立支票領(lǐng)用存臺賬，及時、準(zhǔn)確登記；負(fù)責(zé)建立銀行卡臺賬，及時、準(zhǔn)確登記；負(fù)責(zé)保管貨幣資金票據(jù)，按月編制貨幣資金票據(jù)領(lǐng)用存報表。（二）工作流程

　　（三）崗位廉潔風(fēng)險分析

　　根據(jù)崗位職責(zé)和權(quán)限，可能存在如下廉潔風(fēng)險：

　　1、財務(wù)管理不規(guī)，存在做假賬、設(shè)立“小金庫”、貪污公款的情況。

　　2、可能出現(xiàn)現(xiàn)金開支圍過大，可能出現(xiàn)庫存現(xiàn)金限額過大。

　　3、大額資金的使用管理不按規(guī)定，存在廉政風(fēng)險。

　　（四）防控措施

　　1、加強對廉政政策的學(xué)習(xí)，積極參加黨風(fēng)廉政、思想道德、職業(yè)道

　　德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的

　　.

　　可修編.

　　.

　　-

　　社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，加強個人自律意識。通過采取專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。2、嚴(yán)格遵守廉潔勤政“五條禁令”，杜絕不廉潔的行為發(fā)生。3、加強資金管理，一定要做好日記現(xiàn)金賬工作，加強庫存管理，不得隨意挪用現(xiàn)金，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家規(guī)定的財經(jīng)制度。4、按照公司財務(wù)制度規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍藥つ浚龅綆つ壳澹攧?wù)明。5、嚴(yán)格遵守財務(wù)管理制度和財務(wù)結(jié)算規(guī)定，重大現(xiàn)金結(jié)算及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。

　　.

　　可修編.

篇五：物資管理廉潔風(fēng)險點是什么

　　風(fēng)險防范業(yè)務(wù)風(fēng)險風(fēng)險源風(fēng)險領(lǐng)域描述責(zé)任部門措施制度1、生產(chǎn)管理部根據(jù)生產(chǎn)實際情況填寫《計劃內(nèi)物資申請采購生產(chǎn)計劃及審批表》交到物資供應(yīng)部;2、物資供應(yīng)部進行組織采購；管理部沒有根3、物資供應(yīng)部庫管員平時加強庫存物資的信息反饋,每周最制訂采購造成物資據(jù)生產(chǎn)后一天要將包裝材料的庫存數(shù)量報告給主管，以便于安排計劃浪費重要物計劃采包裝生產(chǎn)。糧食、谷殼、煤炭在每輪次制酒生產(chǎn)結(jié)束后及1.1或庫存積壓購時向主管部門報告庫存數(shù)量.資分類物資管理標(biāo)供應(yīng)部物資1、A類重要物資供方的評定與選擇由物資供應(yīng)部推薦,企業(yè)準(zhǔn)管理部組織相關(guān)部門組成供方質(zhì)量保證能力調(diào)查組，按照采購公司《采購產(chǎn)品控制程序》要求到相應(yīng)供方現(xiàn)場進行質(zhì)保能力調(diào)查評定，評定合格后經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，成為合格供方。物資供選擇暗箱操作，合格供物資應(yīng)部2、B類重要物資供方的評定與選擇由物資供應(yīng)部到供方現(xiàn)場供應(yīng)商損害我公司獨自確考察質(zhì)保能力或根據(jù)有關(guān)資質(zhì)證明材料評價合格后確定的1。2利益方評價供應(yīng)部定供方供方。3、對于未經(jīng)質(zhì)保能力調(diào)查評定和批準(zhǔn)的新供方，物資供應(yīng)部標(biāo)準(zhǔn)不得與之發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系；4、對長期保持質(zhì)量穩(wěn)定的供方，可根據(jù)供方業(yè)績資料來評定，

　　繼續(xù)保持業(yè)務(wù)關(guān)系。物資供應(yīng)部廉潔從業(yè)風(fēng)險防范管理體系風(fēng)險防范業(yè)務(wù)風(fēng)險風(fēng)險源風(fēng)險領(lǐng)域描述責(zé)任部門措施制度1、A類物資實行定點采購，供方必須是由公司按照《采購產(chǎn)品控制程序》要求進行質(zhì)保能力評定后經(jīng)批準(zhǔn)的合格所采購供方；B類物資按照公司計劃適量采購、足量供給、防物資價所采購物資止積壓、實行定點采購的原則;格高于質(zhì)量差，2、由物資供應(yīng)部組織財務(wù)部、審計部、法律事務(wù)部、廠務(wù)市場物資供應(yīng)部影響公司的公開辦、紀(jì)委等相關(guān)部門與供應(yīng)商進行價格談判。價,質(zhì)安全生產(chǎn)和3、采購需簽訂合同，對于大宗重要物資，進行招標(biāo)；量不符物資采經(jīng)營4、對于生產(chǎn)常用物資，根據(jù)使用效果可以與廠家簽訂長期合我公合同;物資價格談判司要求購控制5、物資采購回來之后若使用部門反應(yīng)質(zhì)量差異較大，則由簽訂合同物資供應(yīng)部做解釋說明；1.3采購程序1、物資的質(zhì)量實行供方承包責(zé)任制、質(zhì)保金處罰制度、退物資出現(xiàn)問貨制度，對弄虛作假、以次充好的供方隨時可以停止合同的題后無售后無售執(zhí)行。保障，造成物資供應(yīng)部后保證2、物資供應(yīng)部做好供應(yīng)商誠信度備案工作生產(chǎn)成本增3、做好采購合同簽訂工作。加4、物資采購部門應(yīng)做好物資使用的后期質(zhì)量跟蹤。物資供應(yīng)部廉潔從業(yè)風(fēng)險防范管理體系風(fēng)險防范業(yè)務(wù)風(fēng)險風(fēng)險源風(fēng)險

　　領(lǐng)域描述責(zé)任部門措施制度1、原料發(fā)運前,物資供應(yīng)部必須會同生產(chǎn)管理部、質(zhì)量檢驗部到供方倉庫共同取回擬采購原料樣品分成兩份，一份送質(zhì)檢部檢測化驗，另一份物資供應(yīng)部留存作收糧時的實物標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)運時必須按照質(zhì)檢部檢測認(rèn)定合格的樣品對倉對號發(fā)運，物資供應(yīng)部必須派人到供方倉庫現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)運工作并在糧食運單上加蓋發(fā)運章。入庫前，物資供應(yīng)部必須派人到收貨倉庫會同保管員按照公司質(zhì)量重要物質(zhì)量檢驗部檢測認(rèn)定合格的樣品對倉對號驗收入庫。2包裝材料入庫前,保管員應(yīng)先審驗送貨憑證，檢查生產(chǎn)廠物資供資分類檢驗部驗收程序不家（產(chǎn)地、發(fā)貨單位)，品名（品種）、數(shù)量是否與送貨憑應(yīng)部物資入庫嚴(yán)格，倉儲證相符，質(zhì)量和包裝有無損害等情況，如發(fā)現(xiàn)不符時應(yīng)立單獨驗管理標(biāo)檢驗導(dǎo)致存在質(zhì)即通知物資供應(yīng)部主管領(lǐng)導(dǎo)。并與實物進行核對無誤后，收或管理2。1量問題組織人員將貨品卸于規(guī)定場所，做好待檢標(biāo)識，在收貨臺驗收不準(zhǔn)的物資入庫帳上登記;嚴(yán)格3、保管員在收到包裝材料后2個工作日內(nèi)填寫“進廠物資物資送檢表”送質(zhì)量檢驗部申請檢驗，質(zhì)量檢驗部接到“進廠物資送檢表"后1個工作日內(nèi)安排檢驗人員進行檢驗，并供應(yīng)部倉儲管填寫檢驗說明，當(dāng)日內(nèi)返回送檢庫房。4、對檢驗不合格的A類重要物資按照《不合格品的控制程理標(biāo)準(zhǔn)序》處理。物資供應(yīng)部廉潔從業(yè)風(fēng)險防范管理體系風(fēng)險防范業(yè)務(wù)風(fēng)險風(fēng)險源風(fēng)險

　　領(lǐng)域描述責(zé)任部門措施制度1、對已驗收合格入庫的物品、驗收不合格品、報廢品要按倉儲管理規(guī)定定制圖規(guī)定的區(qū)域堆放，并標(biāo)明物品類型、品種、規(guī)格等。2、防偽標(biāo)、金牌等重要物資存放在保險柜中加密保管。3、不同品種、規(guī)格物品之間必須保留至少20公分間距,物品與門窗墻體之間必須保留至少1米間距，材料堆放要保物資持消防通道暢通，嚴(yán)禁遮擋消防設(shè)施。倉儲管倉儲4、物品堆高必須遵守5層原則.已開箱打散的物品未發(fā)完物資損壞等倉儲防護物資保時應(yīng)再次密封存放，確保物品保持干凈、不受污染。問題導(dǎo)致公供應(yīng)部理標(biāo)準(zhǔn)3。1管不當(dāng)司利益受損5、庫房內(nèi)不得存放無關(guān)物資，特殊情況下需暫時存放的，管理應(yīng)經(jīng)倉儲科領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可存放.倉儲科6、保管員要做好庫房安全文明生產(chǎn)，保持庫區(qū)整潔，物品擺放整齊,碼放符合定置管理要求。7、庫區(qū)禁止吸煙和帶入火種，庫內(nèi)的防火器材應(yīng)配備齊全，定置擺放，不得擅自移動和拆除，保管員要每季度檢查一次，發(fā)現(xiàn)問題及時報告安保部更換處理。物資供應(yīng)部廉潔從業(yè)風(fēng)險防范管理體系風(fēng)險防范業(yè)務(wù)風(fēng)險風(fēng)險源風(fēng)險領(lǐng)域描述責(zé)任部門措施制度1、生產(chǎn)車間領(lǐng)用原輔料應(yīng)按公司生產(chǎn)管理部下達的消耗定額和領(lǐng)用計劃進行計量發(fā)放，并及時回收包裝物。每個輪

　　次結(jié)束后，由物資供應(yīng)部保管員對該輪次用料進行統(tǒng)計填寫領(lǐng)料單,一式三份，經(jīng)領(lǐng)料車間主管領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可。送財務(wù)部、領(lǐng)料車間各一份,保管員留存一份登帳。2、成品酒憑銷售發(fā)票提貨聯(lián)發(fā)放，保管員在發(fā)放前仔細(xì)核對，確認(rèn)無誤后方可發(fā)放，發(fā)放后立即做好記錄.空進空物資去路不倉儲管倉儲物資3、其他物資應(yīng)憑相關(guān)手續(xù)和簽字蓋章齊全的領(lǐng)料單發(fā)放，出，弄物資發(fā)放明，為公司禁止打白條和無據(jù)發(fā)放。虛作理標(biāo)準(zhǔn)4.1來帶利益損假,無4、物資發(fā)出后一律不得退換,如確因產(chǎn)品質(zhì)量問題需要退管理供應(yīng)部倉儲科害據(jù)發(fā)放換，應(yīng)憑公司有關(guān)部門出具的證明方能調(diào)換.5、保管員每月應(yīng)對入庫、出庫物資進行核對,并做好收發(fā)數(shù)據(jù)的記錄工作,未及時記錄者，發(fā)現(xiàn)一次罰款200元.6、如保管員有空進空出、弄虛作假、無據(jù)發(fā)放的情況，發(fā)現(xiàn)一次罰款1000元，并上報紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。下面紅色字體部分是贈送的散文欣賞摘自網(wǎng)絡(luò)，不需要的朋友下載后可以編輯刪除～～～謝謝～～～可依靠的唯有自己這是發(fā)生在一個普通猶太人家庭里，父親和兒子的故事:兒子叫約翰,在他4歲那年，有一天他和姐姐在客廳玩捉迷藏.他們玩得正高興，父親抱起小約翰，把他放在沙發(fā)椅上面，然后伸出雙手做出接的姿勢,叫他往下跳。小約翰毫不猶豫地往下跳，在即將抓住父親的瞬間，父親縮回了雙手，約翰摔到了地板上，他號啕大哭起來。小約翰向坐在沙發(fā)上的媽媽求助，媽媽若無其事地坐著，并不去扶他,只是微笑著說:“呵，好壞的爸爸～”父親站在一邊，以嘲弄的眼光望著上當(dāng)受騙的小約翰。

　　這便是猶太家庭教子的方法之一，這樣做的目的是灌輸給孩子一個理念:社會是復(fù)雜的,不要輕信他人，唯一可依賴的就是自己。

　　猶太家庭的孩子都要回答這樣一個問題:“假如有一天房子被燒著了，你將帶著什么東西逃跑,”如果孩子回答是錢財,母親會進一步問：“有一種沒有形狀、沒有顏色、沒有氣味的寶貝,你知道是什么嗎,"如果孩子回答不出來,母親會告訴他:“孩子，你要帶走的不是錢財，而是智慧。因為智慧是任何人都搶不走的，你只要活著，智慧就永遠(yuǎn)跟著你。”

　　你對爸爸的愛，遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝過那部車一個猶太家庭的父親，存錢存了很久，終于買了一輛自己向往已久的新車。新車開到家后,他珍愛有加,每天都要洗車打蠟。他5歲的兒子見父親這么愛車,也常常樂此不疲地幫爸爸一起洗車.有一天，這位父親開車回到家后，累得一動也不想動。于是他決定破一次例，改天再洗車，盡管自己的愛車因淋了雨，而顯得臟亂不堪.這時，5歲的兒子見父親這么累，就自告奮勇地要幫爸爸洗車，見他這么小的年紀(jì)，就知道體諒自己，心里甚感欣慰，便放手讓兒子去洗。兒子要動手洗車了，卻找不到洗車用的毛巾。于是他走進廚房，立刻便想到母親平時煮菜洗鍋時,都是用鋼刷使勁刷才刷干凈的，所以既然沒有毛巾，就用鋼刷吧～他拿起鋼刷用力地洗起車來，一遍又一遍，像刷鍋一樣地刷車。等他洗完之后，聽見“哇”的一聲，他失聲大哭起來，車子怎么都花了,這下可闖大禍了，他急忙跑去找父親，邊哭邊說:“爸爸，對不起，爸爸,你來看～”父親疑惑地跟著兒子走到車旁,他也“哇"的一聲，“我的車，我的車~"這位父親怒氣沖沖地走進房間，氣急敗壞地跪在地上禱告：“上帝呀，請你告訴我，我該怎么做，那是我新買的車，一個月不到，就變成這樣，我該怎么處罰我的孩子,”

　　他才禱告完，耳邊忽然出現(xiàn)一個聲音“世人都是看表面，而我卻是看內(nèi)心～"突然間，他徹悟了。

　　他走出房門，兒子正害怕地流著淚，動也不敢動.父親走上前去，把孩子緊緊地?fù)碓趹牙铮H切地說：“謝謝你幫爸爸洗車,爸爸對你的愛，遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝過對那部車子。”凡事要透過表面去看本質(zhì)，當(dāng)家人或朋友無意間做錯了某件事時，我們要理智對待，不要只看事情的表面,而忽略他們內(nèi)心真實的想法。學(xué)會用愛心去包容愛心,家會讓你感覺自己的周圍，時時洋溢溫暖的陽光。小飯館的生意很好，因為物美價廉，因為他的謙和和妻子的熱情。每天早晨,三四點鐘他就早早起來去采購，直到天亮才把所需要的蔬菜、鮮肉拉回家.沒有雇人手，兩個人忙得像陀螺.常常，因為缺乏睡眠，他的眼睛紅紅的。不久,一個推著三輪車的老人來到他門前。她駝背,走路一跛一跛的,用手比劃著，想為他提供蔬菜和鮮肉，絕對新鮮，價格還便宜。老人是個啞巴，臉上滿是灰塵，額角和眼邊的幾塊疤痕讓她看上去面目丑陋。妻子不同意，老人的樣子，看上去實在不舒服.可他卻不顧妻子的反對，答應(yīng)下來。不知怎的,眼前的老人讓他突然想起了母親.老人很講信用，每次應(yīng)他要求運來的蔬菜果然都是新鮮的。于是，每天早晨六點鐘,滿滿一三輪車的菜準(zhǔn)時送到他的飯館門前。他偶爾也請老人吃碗面，老人吃得很慢,很享受的樣子。他心里酸酸的,對老人說，她每天都可以在這兒吃碗面。老人笑了,一跛一跛地走過來。他看著她，不知怎的，又想起了母親,突然有一種想哭的沖動.一晃,兩年又過去了，他的飯館成了酒樓,他也有了一筆數(shù)目可觀的積蓄，買了房子。可為他送菜的，依舊是那個老人。又過了半個月，突然有一天，他在門前等了很久，卻一直等不到老人。時間已經(jīng)過了一個小時,老人還沒有來。他沒有她的聯(lián)系方式，無奈,只好讓工人去買菜。

　　兩小時后，工人拉回了菜，仔細(xì)看看,他心里有了疙瘩，這車菜遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上老人送的萊。老人送來的菜全經(jīng)過精心挑選，幾乎沒有干葉子，棵棵都清爽。

　　只是，從那天后，老人再未出現(xiàn)。春節(jié)就要到了，他包著餃子，突然對妻子說想給老人送去一碗,順便看看她發(fā)生了什么事.怎么一個星期都沒有送菜,這可是從沒有過的事。妻子點頭。煮了餃子,他拎著，反復(fù)打聽一個跛腳的送菜老人，終于在離他酒樓兩個街道的胡同里，打聽到她了。他敲了半天門,無人應(yīng)答.門虛掩著，他順手推開。昏暗狹小的屋子里，老人在床上躺著，骨瘦如柴。老人看到他，詫異地睜大眼,想坐起來，卻無能為力.他把餃子放到床邊，問老人是不是病了。老人張張嘴,想說什么，卻沒說出來。他坐下來，打量這間小屋子,突然，墻上的幾張照片讓他吃驚地張大嘴巴。竟然是他和媽媽的合影～他5歲時，10歲時，17歲時……墻角，一只用舊布包著的包袱，包袱皮上,繡著一朵梅花。他轉(zhuǎn)過頭，呆呆地看著老人，問她是誰。老人怔怔地，突然脫口而出：兒啊。他徹底驚呆了～眼前的老人,不是啞巴,為他送了兩年菜的老人，是他的母親，那沙啞的聲音分明如此熟悉,不是他母親又能是誰，他呆愣愣地，突然上前，一把抱住母親，號啕痛哭，母子倆的眼淚沾到了一起.不知哭了多久,他先抬起頭，哽咽著說看到了母親的墳，以為她去世了，所以才離開家.母親擦擦眼淚，說是她讓鄰居這么做的。她做工的爆竹廠發(fā)生爆炸，她僥幸活下來，卻毀了容，瘸了腿。看看自己的模樣,想想兒子進過監(jiān)獄，家里又窮，以后他一定連媳婦都娶不上。為了不拖累他，她想出了這個主意，說自己去世，讓他遠(yuǎn)走他鄉(xiāng)，在異地生根,娶妻生子。得知他離開了家鄉(xiāng)，她回到村子。輾轉(zhuǎn)打聽，才知道他來到了這個城市。她以撿破爛為生,尋找他四年，終于在這家小飯館里找到他。她欣喜若狂，看

　　著兒子忙碌,她又感到心痛。為了每天見到兒子，幫他減輕負(fù)擔(dān)，她開始替他買菜，一買就是兩年。可現(xiàn)在，她的腿腳不利索，下不了床了,所以,再不能為他送菜。

　　這種信任和理解真的很重要。這個故事對于眾多家長來說有很強的的啟迪和警示作用:“你到底愛的是孩子，還是孩子努力的結(jié)果,如果是后者,那說明你不會愛～”亦或是“你到底是愛自己的孩子，還是愛那個你心目中的孩子,如果是后者，那說明你不會愛~"，往往，在和孩子互動過程中，我們關(guān)注自己的感受，關(guān)注孩子是否改錯,關(guān)注孩子是否優(yōu)秀，而我們忽略了關(guān)注孩子本身，這些都是打著愛的旗號傷害著孩子，但我們往往認(rèn)為這就是愛.請牢記，孩子本身最重要～讓孩子去開辟自己的天空《一個猶太人的家庭教育》講的是一個偉大的猶太母親把三個孩子培養(yǎng)成才的理念和方法。這位母親生在上海，父親是猶太人，在她12歲那年去世了，隨后母親也離她而去，她成了孤兒。長大后在上海銅廠做女工，結(jié)婚后生下三個孩子,但不久后丈夫又離她而去了.為了逃避痛苦，她成為中以建交后第一批回到以色列的猶太后裔。為了生存，也為了三個孩子能早日回到以色列,她先發(fā)奮學(xué)習(xí)希伯來語，然后，在路邊擺了個小攤賣春卷。以色列的官方貨幣是謝克爾，一謝克爾兌換人民幣2塊錢，更小的幣值是雅戈洛,一謝克爾等于100雅戈洛。她的春卷小攤每天只能賺到十來個謝克爾……1993年,她接回了三個孩子，大兒子14歲，二兒子13歲,小女兒11歲。開始她一直秉承再苦不能苦孩子的原則，依舊做著合格的中國式媽媽。把孩子送去學(xué)校讀書，她賣春卷,孩子放學(xué)，她就停止?fàn)I業(yè)，在小爐子上面給他們做餛飩或者面條。這一幕被鄰居

　　看到了,就來訓(xùn)斥大兒子:“你已經(jīng)是大孩子了，你應(yīng)該學(xué)會去幫助你的母親，而不是看著你母親忙碌，自己就像廢物一樣。”然后轉(zhuǎn)過頭訓(xùn)斥母親：“不要把那種落后的中國式教育帶到以色列來……"

　　大兒子和她都很難受，但他們都在慢慢地改變,大兒子不但學(xué)會了做春卷，還把春卷帶到學(xué)校賣,每天，三個小孩子能賺到10個謝克爾，回家交給母親.母親覺得很心酸，讓他們小小年紀(jì)就擔(dān)起生活的擔(dān)子，但猶太人不這么認(rèn)為，在猶太家庭里，孩子們沒有免費的食物和照顧,任何東西都是有價格的,每個孩子都必須學(xué)會賺錢，才能獲得自己需要的一切。

　　于是媽媽不再提供免費的餐食和服務(wù)，同時也給他們賺錢的機會，以每個春卷30雅戈洛的價錢批發(fā)給他們,帶到學(xué)校后，可自行加價出售，利潤部分自由支配。

　　三個孩子賣春卷的方式竟然截然不同。小女兒最老實,按老價錢50雅戈洛一個零售；二兒子則以40雅戈洛的價錢批發(fā)給學(xué)校餐廳,每天讓他送100個春卷；大兒子則舉辦了一個“帶你走進中國”的講座,講座的噱頭就在于可以免費品嘗美味的中國春卷，但需要買入場券,每人10雅戈洛，結(jié)果收入1500雅戈洛.

　　隨后他們琢磨出了更多更新穎的賺錢方法,他們很努力地去學(xué)習(xí)和思考，學(xué)業(yè)并沒有受到任何影響。

　　同樣作為父母,是不是應(yīng)該引起我們的反思,我們每天一睜開眼睛就為了孩子忙活,做飯、洗衣服、接送、輔導(dǎo)作業(yè)，然后才是做自己的事情，每天忙的團團轉(zhuǎn)，累得筋疲力盡.一發(fā)牢騷，孩子還會心生厭煩，根本不理解我的付出。再回頭看看，每一位中國母親不都是這樣嗎，這樣我們就很偉大嗎,我們付出了很多，卻造就了一個又一個“小皇帝”、“小公主”……

　　我們希望孩子成才,卻又過度的保護他們，使得孩子變得無能無法自立;過分的溺愛，帶來孩子的無情；過多的干涉，讓孩子多了很多無奈;過多的指責(zé)，讓孩子變得不知所措，找不到前進的方向……

　　想要為孩子創(chuàng)造一個無憂無慮，快樂成長的天空，但卻發(fā)現(xiàn)自己完完全全的占據(jù)了創(chuàng)造者的位置,其實，這個位置也要有一部分讓孩子承擔(dān)。現(xiàn)在的照顧，也許會暫時保護著他們，但是他們總有一天會長大，會在長大后遇到許許多多的困難，那個時候,我們是如何也幫不了他們的……也許，讓孩子過早的面對金錢面對名利面對社會,會有不舍和心疼，但他們總有一天要面對，總有一天要承擔(dān)。

　　我們?yōu)楹尾幌衲俏华q太母親那樣，放開手，讓孩子自己去開辟屬于他們自己的天空呢，

篇六：物資管理廉潔風(fēng)險點是什么

　　第一節(jié)總流程圖

　　采購

　　驗收付款倉庫管理

　　廢舊物資管理質(zhì)保期

　　1、編制采購申請2、申請采購方式3、組織采購4、簽訂合同5．入庫驗收6．付款控制7．物資領(lǐng)用8．物資保管9．物資盤點10．廢舊物資保管11．廢舊物資處理12．質(zhì)保期缺陷

　　1

　　第二節(jié)分項流程圖和廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　1．編制采購申請（1）流程圖

　　需求部門提交采購申請單

　　需求部門負(fù)責(zé)人簽字同意

　　審核部門負(fù)責(zé)人簽字同意

　　工程物資部門匯總、整理采購申請

　　檢查庫存庫存不足

　　呈交采購申請單

　　審批同意

　　按照申請單進行采購

　　2

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　編制采購申請

　　流程

　　編制采購申請

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　物資

　　需求部

　　門、工

　　需求部門提交采購申請單

　　需求部門采購計劃負(fù)責(zé)人

　　1.

　　虛報采購計劃，造成物資嚴(yán)重積壓、浪費。

　　●●●

　　(1)嚴(yán)格執(zhí)行公司“零庫存”管理要求，定期對物資耗存情況進行統(tǒng)計分析，合理編制年度、季度、月度物資采購計劃。

　　(2)嚴(yán)格審批制度。

　　程計劃部、工程物資部、財務(wù)產(chǎn)權(quán)

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　(3)建立物資管理信息公開制度。通過物資管部、監(jiān)

　　理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)物資采購招標(biāo)、價格、察審計

　　廠家、到貨日期和庫存等信息資源共享，部門

　　公開透明，接受群眾監(jiān)督。

　　(4)建立物資監(jiān)督保障體系。定期對物資管理

　　工作進行檢查考核，并進行責(zé)任追究。

　　(5)公司組織開展物資采購審計，重點關(guān)注采工程物

　　檢查庫存

　　工程物資部門人員

　　2.

　　虛報采購申請，造成物資嚴(yán)重積壓、浪費、變質(zhì)、失效。

　　●●●

　　購計劃程序是否失控、采購計劃依據(jù)是否適當(dāng)、采購計劃分解是否到位、采購計劃執(zhí)行是否徹底、采購計劃與其他計劃是否協(xié)調(diào)等。

　　資部、工程計劃部、監(jiān)察審

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　計

　　3

　　2．申請采購方式（1）流程圖

　　采購員根據(jù)標(biāo)的物和標(biāo)的額情況提出采購方式申請

　　工程物資部負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字

　　物資管理監(jiān)督部門審核

　　單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

　　組織采購

　　公開招標(biāo)邀請招標(biāo)詢價比價競爭性談判單一來源

　　4

　　采購方式的選擇

　　需求部門填寫《物資采購申請單》

　　需求部門負(fù)責(zé)人審簽

　　相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人審簽

　　按照不同限額及相關(guān)制度，分別由相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批

　　工程物資部根據(jù)申請，結(jié)合庫存情況編制采購任務(wù)單

　　單項合同估算價格在100萬人民幣以上

　　否

　　單項合同估算價格在10到100萬人民幣

　　否

　　單次采購金額在10萬元人民幣以內(nèi)

　　按公司規(guī)定逐級審批

　　在合格供應(yīng)商名冊中比價采購

　　簽訂合同

　　是

　　工程計劃部上報招標(biāo)計劃招標(biāo)采購

　　是

　　工程物資部按詢價采購辦法進行采購

　　按《國電電力招標(biāo)管理辦法》和公司《招標(biāo)管理辦法》

　　招標(biāo)采購

　　按公司規(guī)定逐級審批

　　按《公司詢價采購管理辦法》進行采購

　　采購結(jié)果逐級審批

　　驗收、倉儲管理

　　5

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　申請采購方式

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　3.為規(guī)避招標(biāo)，私下將

　　招標(biāo)項目總額拆分到

　　規(guī)定招標(biāo)的限額以下，利用掌握的物資

　　●●●

　　采購權(quán)力謀取不正當(dāng)

　　利益。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第一款、第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　申

　　4.故意違反國家和公司

　　(1)根據(jù)物資采購管理辦法，明確公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價、單一來源

　　請

　　采購

　　提出采購方式申請

　　工程物資部

　　方

　　有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)的項目不進行招標(biāo)，將必須公開招標(biāo)的項目擅自邀請招標(biāo)或直接委托，使內(nèi)定

　　●●●

　　采購的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。(2)紀(jì)檢監(jiān)察、審計等監(jiān)督部門對采購方式選

　　擇情況進行審核。(3)利用國電集團的電子商務(wù)平臺開展網(wǎng)上采

　　購招標(biāo)，網(wǎng)上競價、比價采購。

　　工程物資部、監(jiān)察審計部

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　式

　　“關(guān)系”中標(biāo)，從中謀取不正當(dāng)利益。

　　(4)加強計劃管理，避免采用“急采”方法采購常規(guī)物資。

　　5.利用工作便利，指定唯一供應(yīng)商或特定型號，選擇與其有利益●●●關(guān)系的產(chǎn)品，為特定關(guān)系人謀取利益。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　6

　　3．組織采購（1）公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)流程圖

　　重新招標(biāo)

　　制定招標(biāo)工作方案

　　編制（評審）招標(biāo)文件

　　監(jiān)督部門評審招標(biāo)文件

　　發(fā)布招標(biāo)公告（資格預(yù)審公告）

　　對潛在投標(biāo)人進行資格預(yù)審查、發(fā)售招標(biāo)文件

　　組織標(biāo)前答疑（踏勘現(xiàn)場）、標(biāo)的市場調(diào)研開標(biāo)準(zhǔn)備、組建評標(biāo)委員會投標(biāo)截止、開標(biāo)大會

　　招標(biāo)文件報監(jiān)督部門備案監(jiān)督部門派員參加開評標(biāo)會議

　　重新評標(biāo)

　　評標(biāo)準(zhǔn)備（評委熟悉招標(biāo)文件、審核評標(biāo)細(xì)則）投標(biāo)文件符合性審查

　　監(jiān)督人員對評標(biāo)過程進行監(jiān)督

　　商務(wù)響應(yīng)性初步評審

　　技術(shù)響應(yīng)性初步評審

　　商務(wù)評標(biāo)答疑、澄清投標(biāo)報價商開務(wù)標(biāo)評會標(biāo)（采質(zhì)用疑兩、步澄制清開標(biāo)時）

　　商務(wù)響應(yīng)性詳細(xì)評審

　　技術(shù)評標(biāo)答疑、澄清技術(shù)響應(yīng)性詳細(xì)評審

　　商務(wù)評價、提交商務(wù)評標(biāo)報告

　　技術(shù)評價、提交技術(shù)評標(biāo)報告

　　評標(biāo)委員會進行綜合評價,并提交綜合評標(biāo)報告

　　監(jiān)督人員對評標(biāo)報告進行監(jiān)督

　　監(jiān)督人員對定標(biāo)結(jié)果進行監(jiān)督

　　N

　　項目公司招委會研究定標(biāo)推薦意見

　　基建、生產(chǎn)工程200萬元及以上及工程設(shè)計、監(jiān)理和公司本部綜合業(yè)務(wù)招標(biāo)項目

　　基建、生產(chǎn)工程200萬元及以下招標(biāo)項目（不包括工程設(shè)計、監(jiān)理）

　　N

　　公司招委會審核定標(biāo)意見

　　非重大招標(biāo)項目

　　重大招標(biāo)項目

　　N

　　公司招委會批準(zhǔn)定標(biāo)結(jié)果

　　發(fā)預(yù)中標(biāo)通知書技術(shù)及商務(wù)協(xié)議談判，簽訂合同

　　招標(biāo)資料存檔

　　監(jiān)督人員對簽訂合同進行監(jiān)督招標(biāo)監(jiān)督資料存檔

　　7

　　（2）詢價流程圖

　　工程物資部搜集供應(yīng)商信息審核

　　確定詢價供應(yīng)商名單

　　工程物資部制作并發(fā)出詢價單

　　供應(yīng)商報價工程物資部匯總分析所有

　　供應(yīng)商報價工程物資部與供應(yīng)商進一步

　　洽談價格工程物資部填寫詢價比價單

　　初步選擇供應(yīng)商審核

　　確定供應(yīng)商

　　簽訂合同

　　8

　　（3）競爭性談判流程圖

　　成立談判小組

　　編制談判文件

　　發(fā)布采購公告

　　發(fā)出談判文件

　　組織談判

　　推薦供應(yīng)商審批

　　確定供應(yīng)商

　　談判澄清變動最終報價

　　簽訂合同

　　適用范圍：（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；（二）技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能規(guī)定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；（三）采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先計算出價格總額的。

　　9

　　（4）單一來源采購流程圖

　　成立采購小組編制采購文件與供應(yīng)商進行談判初步確定采購方案（數(shù)量、質(zhì)量、價格等）

　　審核確定采購方案

　　簽訂合同適用范圍：

　　（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；（二）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購的；（三）必須保證原有采購項目的一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。

　　10

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　組織采購

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　6.為規(guī)避招標(biāo)，將招標(biāo)

　　物資總額拆分到國家

　　和公司規(guī)定招標(biāo)的限額以下，利用物資采

　　●●●

　　購權(quán)力，從中謀取利

　　(1)公司招標(biāo)招委會對物資采購進行檢查和監(jiān)

　　公

　　益。

　　督。

　　開招

　　公司招

　　標(biāo)制定招委會和

　　/

　　標(biāo)工作工程物

　　邀方案資部部

　　請招

　　門

　　7.故意違反國家和公司

　　有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng)

　　(2)物資采購要根據(jù)招標(biāo)管理辦法，明確公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價采購、單一來源采購的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。

　　(3)工程物資部負(fù)責(zé)向紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計部門匯報招標(biāo)項目和情況。

　　公司招委會、工程物資部、監(jiān)察審計部門

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第一款、第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　標(biāo)

　　招標(biāo)的設(shè)備、材料等

　　(4)紀(jì)檢監(jiān)察部門做好監(jiān)督審計工作。

　　不進行招標(biāo)，將必須

　　公開招標(biāo)的項目擅自●●●

　　邀請招標(biāo)或直接委

　　托，使內(nèi)定“關(guān)系”

　　單位中標(biāo)，從中謀取

　　利益。

　　11

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　8.針對特定人提高或降

　　低評標(biāo)指標(biāo)；對潛在

　　投標(biāo)人實行歧視待

　　遇；強制要求投標(biāo)人●●●

　　組成聯(lián)合體共同投

　　標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間競爭。

　　(1)按照物資采購招標(biāo)范本要求并結(jié)合實際編制招標(biāo)文件。

　　(2)公司相關(guān)職能部門參與招標(biāo)文件審查。

　　公

　　(3)審計部門重點對廢標(biāo)條款、資質(zhì)條件、評

　　開

　　標(biāo)細(xì)則進行審查。

　　公司招

　　/

　　招標(biāo)

　　邀請

　　編制（評審）招標(biāo)文件

　　工程物資部門

　　9.

　　違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。

　　●●

　　(4)紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對招標(biāo)文件審查管理辦法的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和考核。

　　(5)重大項目要組織召開招標(biāo)文件評審會，集體研究確定招標(biāo)文件，并形成審查會議紀(jì)

　　委會、工程物資部、監(jiān)察審

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　招

　　要。

　　計部門

　　標(biāo)

　　(6)資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件應(yīng)對廢標(biāo)條款主

　　動說明，并以醒目方式提示。

　　(7)嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，招標(biāo)文件及

　　時上報。

　　10.未履行招標(biāo)文件備案手續(xù)。

　　●

　　12

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　11.應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而不發(fā)布。

　　●●

　　(1)按國家相關(guān)政策、法規(guī)在規(guī)定的媒介上發(fā)

　　發(fā)布招工程物12.不在指定媒介發(fā)布招

　　標(biāo)公告資部

　　標(biāo)公告。

　　●

　　布招標(biāo)公告。(2)加強對招標(biāo)項目發(fā)布情況的備案、檢查和

　　考核。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　公

　　開招

　　13.發(fā)布公告的期限小于規(guī)定的時間。

　　●

　　標(biāo)

　　工程物資部、

　　/

　　邀請招標(biāo)

　　14.超出資格預(yù)審文件遞交期限接收資格申請文件。

　　●●

　　(1)逐步建立“招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)”，接受招標(biāo)文件的同時在信息系統(tǒng)中進行登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監(jiān)控。

　　監(jiān)察審計部門

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　發(fā)售招工程物15.透露投標(biāo)資格申請人

　　標(biāo)文件資部

　　名單。

　　16.透露通過資格預(yù)審及購買招標(biāo)文件的單位名稱。

　　●●●

　　(1)嚴(yán)格執(zhí)行保密管理制度。(2)對報名參加投標(biāo)的企業(yè)實行單獨簽到制，

　　即一家企業(yè)采用一張簽到簿。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　13

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　17.透露標(biāo)底。

　　●●●

　　(1)嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。

　　(2)控制標(biāo)底知悉人數(shù)。

　　工程物按照《中國國電集團公司

　　編制標(biāo)工程物

　　(3)縮短簽封標(biāo)底和開標(biāo)的時間差。

　　資部、職工懲處規(guī)定》“第三十

　　底

　　資部

　　(4)為防止標(biāo)底泄密而影響公開競爭，在開標(biāo)監(jiān)察審六條第四款”的規(guī)定，對

　　同時公布標(biāo)底。

　　計部門有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　公開

　　18.與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底。

　　●●

　　(5)加強標(biāo)底編制過程監(jiān)督。

　　招

　　標(biāo)

　　/

　　邀

　　請招標(biāo)

　　確定資格預(yù)審、評標(biāo)專家委員會

　　工程物資部

　　19.有傾向性的選擇專家。

　　●●

　　(1)選取人員是要公平、公正。(2)從各級專家?guī)熘谐槿＜視r，監(jiān)督部門現(xiàn)

　　場監(jiān)督。

　　工程物資部、監(jiān)察審計部門

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　按照《中國國電集團公司

　　20.泄漏專家名單。

　　●●●

　　(1)嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。(2)控制資格預(yù)審、評標(biāo)專家知悉人數(shù)。

　　職工懲處規(guī)定》“第三十六條第五款”的規(guī)定，對

　　有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　14

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　21.與招標(biāo)代理機構(gòu)、投標(biāo)人串通，操縱招標(biāo)●●●結(jié)果。

　　(1)制定科學(xué)合理的資格預(yù)審條件，加強資格

　　預(yù)審，盡可能讓符合條件的企業(yè)都參加投

　　標(biāo)，擴大競爭的充分性和范圍。

　　(2)科學(xué)選擇評標(biāo)辦法。

　　公開

　　22.與評標(biāo)人員串通，操縱評標(biāo)結(jié)果。

　　●●●

　　(3)建立動態(tài)信譽記錄檔案和不良信譽企業(yè)“黑名單”制度，對有圍標(biāo)、串標(biāo)等不良

　　招

　　/

　　標(biāo)邀

　　資格預(yù)審、評標(biāo)

　　工程物資部

　　請

　　招

　　23.有意縮短評標(biāo)時間，

　　記錄的企業(yè)列入“黑名單”，限制其投標(biāo)。(4)有條件的實行異地評標(biāo)。(5)評標(biāo)時，所有評標(biāo)人員和工作人員的通訊

　　工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。

　　工程物資部、監(jiān)察審計部門

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　標(biāo)

　　引導(dǎo)評標(biāo)人員評審打●●(6)規(guī)范與會各方人員言行，防止暗示、誘

　　分。

　　導(dǎo)、引導(dǎo)評標(biāo)。

　　(7)合理確定評標(biāo)時間。

　　(8)監(jiān)察審計部門及時做好現(xiàn)場開評標(biāo)監(jiān)督工

　　作。

　　24.暗示評標(biāo)人員評審打分。

　　●●

　　15

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　25.評標(biāo)人員收受投標(biāo)人

　　財物或者其他好處,●●●(1)加強對評標(biāo)人員的管理，實行嚴(yán)格的回避

　　進行傾向性評標(biāo)。

　　制度、保密制度和黑名單制度。

　　(2)對評標(biāo)的專家，進一步完善《評標(biāo)專家承

　　發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，屬于本

　　公

　　諾書》，明確承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的條款。

　　單位職工，按照《中國國

　　開

　　(3)組織評標(biāo)專家簽訂《評標(biāo)專家承諾書》并

　　電集團公司職工懲處規(guī)

　　招

　　/

　　標(biāo)邀

　　資格預(yù)審、評標(biāo)

　　評標(biāo)人員

　　請

　　送監(jiān)察審計部門備案。(4)評標(biāo)人員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)書寫

　　評標(biāo)理由。(5)評標(biāo)人員進入評審現(xiàn)場后，切斷其與外界

　　工程物資部和監(jiān)察審計部門

　　定》“第三十六條第五款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分；屬于非本單位職工，提請其所在單

　　招

　　的聯(lián)系，保持在相對封閉的環(huán)境中評標(biāo)。

　　位給予處分，并將該情況

　　標(biāo)

　　26.評標(biāo)人員收受投標(biāo)人

　　(6)在招標(biāo)文件中合理確定評標(biāo)方法和具體評

　　向國電電力招標(biāo)監(jiān)督辦公

　　財物或者其他好處,

　　標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　室進行匯報。

　　向他人透露對投標(biāo)文

　　(7)監(jiān)察審計部門及時做好現(xiàn)場開評標(biāo)監(jiān)督工

　　件的評審和比較、中●●

　　作。

　　標(biāo)候選人的推薦以及

　　評標(biāo)有關(guān)的其他情

　　況。

　　16

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　27.無正當(dāng)理由，未按評

　　標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)

　　●●●

　　人。

　　(1)對中標(biāo)結(jié)果有重大爭議或重大改變的項

　　目，報公司并按批復(fù)文件執(zhí)行。

　　公司招

　　公開

　　招標(biāo)委員會個別成員

　　28.在評標(biāo)委員會依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人。

　　●●

　　(2)加強對評標(biāo)報告?zhèn)浒笇彶楣芾怼?3)無正當(dāng)理由，不能否定評標(biāo)委員會的結(jié)

　　論。(4)被評標(biāo)委員會廢標(biāo)的項目必須重新組織招

　　委會、工程物資部、監(jiān)察審

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第六款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　招

　　標(biāo)，監(jiān)督部門有效發(fā)揮制止權(quán)，對定標(biāo)結(jié)計部門

　　標(biāo)

　　果進行監(jiān)督。

　　/

　　定標(biāo)

　　邀

　　29.必須進行招標(biāo)的項目

　　請招標(biāo)

　　被評標(biāo)委員會廢標(biāo)后●自行確定中標(biāo)人。

　　工程物資部

　　30.為中標(biāo)人利益或牟取私利，與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同,重新與投標(biāo)人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

　　●●●

　　(1)嚴(yán)格執(zhí)行合同簽審制度。(2)審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。(3)監(jiān)察審計部門定期對合同進行檢查。

　　公司招委會、工程物資部、監(jiān)察審計部門

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第七款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　17

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　31.采購人員給有關(guān)供

　　按照《中國國電集團公司

　　應(yīng)商“通風(fēng)報信”，泄漏采購信息。

　　●●●

　　(1)建立合格供應(yīng)商信息庫，并且實時更新。詢價采購對象一般為合格供應(yīng)商。對于相互勾結(jié)、哄抬報價的供應(yīng)商，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，

　　職工懲處規(guī)定》“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　供應(yīng)商工程物詢報價資部

　　立即列為不誠信供應(yīng)商“黑名單”。(2)建立詢價采購物資管理信息系統(tǒng)。詢價單

　　信息在該系統(tǒng)進行公布，并且公布時間不

　　價采

　　32.采購人員與供應(yīng)商相互勾結(jié)，哄抬報價，購入物資的價格明顯高于當(dāng)?shù)赝惍a(chǎn)品價格。

　　●●●

　　得少于規(guī)定的工作日；供應(yīng)商的報價為電子報價，截止報價時間前，該報價由系統(tǒng)自動密封保存；截止報價時間后，所有供應(yīng)商的報價統(tǒng)一發(fā)布。(3)至少向三家以上單位發(fā)出詢價單，盡可能避免在同一區(qū)域選擇詢價對象，防止串通

　　工程物資部、監(jiān)察審計部門

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　購

　　報價。

　　(4)鼓勵供應(yīng)商申訴和舉報。詢價采購物資管

　　理信息系統(tǒng)中，供應(yīng)商既能了解自己和他

　　采購員匯總分析所有供應(yīng)商報價

　　工程物資部

　　33.采購人員更改其他供應(yīng)商的報價，使與其有利益關(guān)系的供應(yīng)商中標(biāo)。

　　●●●

　　人的報價，也能了解中標(biāo)情況。如果對成交結(jié)果存在異議，鼓勵供應(yīng)商申訴和舉報。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　18

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　編制談判文件

　　工程建設(shè)部、工程物資部

　　34.針對特定人提高或降低資質(zhì)條件和技術(shù)指標(biāo)；對潛在談判對象實行歧視待遇。

　　●●●

　　(1)制定談判文件審查管理辦法，監(jiān)察審計部門重點對資質(zhì)條件、評審細(xì)則進行審查。

　　(2)召開談判文件評審會，招委會研究確定談判文件，并形成審查會議紀(jì)要。

　　(3)執(zhí)行談判文件備案制度。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

　　(1)談判小組全體成員集中與單一供應(yīng)商分別

　　競爭談判性談

　　35.泄漏談判秘密，造成企業(yè)在談判過程中被動，損害企業(yè)利益。

　　●●●

　　進行談判。在談判中，談判小組成員不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價格和其他信息。(2)在談判會場屏蔽手機信號，防止內(nèi)外勾結(jié)。(3)談判期間，禁止談判小組成員隨意活動，禁止非談判工作人員出入談判會場。

　　工程建設(shè)部、工程物資部、監(jiān)察審計部門

　　按照《中國國電集團公司

　　判

　　談判小

　　職工懲處規(guī)定》“第三十

　　變動談判文件

　　組成員

　　36.為有利害關(guān)系的供應(yīng)商變動談判文件，幫助其中標(biāo)。

　　●●

　　(1)談判文件如有實質(zhì)變動，須經(jīng)談判小組三分之二以上成員同意并簽字確認(rèn)后，由談判小組以書面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商。

　　五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　最終報價

　　37.暗箱操作，篡改其他供應(yīng)商報價，幫助有利害關(guān)系的供應(yīng)商中標(biāo)。

　　●●

　　(1)談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)進行最終報價，談判小組組織現(xiàn)場公開唱標(biāo)。

　　(2)記錄唱標(biāo)情況，并簽字留存。

　　19

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　單一來源采購

　　與供應(yīng)商進行談判

　　談判成員

　　38.泄漏談判秘密，造成企業(yè)在談判過程中被動，損害企業(yè)利益。

　　●●

　　(1)除發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況外，應(yīng)當(dāng)盡量避免采用單一來源采購方式。如果采購對象確實特殊，確有采用單一來源采購方式進行采購的必要，應(yīng)當(dāng)深入了解供應(yīng)商提供的產(chǎn)品性能和成本，以便有效地與供應(yīng)商就價格問題進行協(xié)商，盡量減少采購支出。

　　工程物資部、工程建設(shè)部、監(jiān)察審計部門

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　20

　　4．簽訂合同（1）流程圖

　　起草合同文本合同會簽

　　主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽訂合同

　　合同資料歸檔

　　21

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　簽訂合同

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　39.與中標(biāo)人不按照招標(biāo)

　　起草合同文本

　　工程建設(shè)部、工程物資部

　　文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同,重新與其訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)

　　●●●

　　(1)嚴(yán)格執(zhí)行合同會簽制度。(2)著重審核有無實質(zhì)性條款變更。(3)合同報監(jiān)察審計部門備案。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十六條第七款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　議。簽

　　工程建設(shè)部、

　　工程物

　　訂合同

　　簽訂合同

　　工程建設(shè)、工程物資部

　　40.擅自變更合同內(nèi)容，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。

　　41.未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)，擅自超越權(quán)限簽訂合同。

　　●●●

　　(1)建立合同網(wǎng)上協(xié)同審批管理信息系統(tǒng)，記錄每位審批用戶的修改內(nèi)容，分清責(zé)任。

　　(2)制定合同審批流程和修改權(quán)限，防止會簽后的合同內(nèi)容再發(fā)生變化。

　　(3)明確各級批準(zhǔn)權(quán)限。(4)建立合同印章使用控制流程，對印章嚴(yán)格

　　管理。

　　資部、監(jiān)察審計部門、綜合管理部

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十三條第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十三條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　22

　　5．入庫驗收（1）流程圖

　　貨物到廠

　　組織靜態(tài)驗收

　　問題

　　有

　　無

　　組織質(zhì)量檢驗

　　出具驗收報告

　　質(zhì)量問題無

　　驗收入庫

　　有

　　提出解決方案

　　退換貨處理

　　賬務(wù)處理

　　23

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　入庫驗收

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　42.發(fā)現(xiàn)購進的物資數(shù)

　　量、重量、規(guī)格、型

　　號不符合合同規(guī)定卻沒有采取措施，接受不符合合同要求的標(biāo)的物。

　　●●●

　　(1)制定物資驗收管理制度，明確采購驗收流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。

　　(2)嚴(yán)格執(zhí)行“誰驗收、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”驗

　　入

　　收責(zé)任制度，并出具驗收記錄。物資的驗

　　收由驗收人員主導(dǎo)，會同倉儲人員、使用

　　庫

　　工程物43.謊報途中損耗，利用

　　人員和采購人員共同驗收，對收到物資的工程物按照《中國國電集團公司

　　靜態(tài)驗資部、

　　收驗

　　工程建設(shè)部

　　定額內(nèi)的途中損耗的合法性，貪污材料，造成企業(yè)經(jīng)濟損失。

　　●●

　　數(shù)量和質(zhì)量進行檢驗。

　　資部、職工懲處規(guī)定》“第三十

　　(3)驗收過程中如發(fā)現(xiàn)所載的物資與《裝箱工程建五條第一款”的規(guī)定，對

　　單》、《合同》所載內(nèi)容不符，應(yīng)通知采購設(shè)部有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　人員及相關(guān)部門處理。

　　收

　　(4)驗收完畢后，對驗收的物資應(yīng)當(dāng)編制一式

　　多聯(lián)、預(yù)先編號的入庫驗收單，作為驗收

　　44.相互串通，或以少報多，或提高材料物資

　　物資的依據(jù)，并及時報告采購人員和財務(wù)部門。

　　等級，或無中生有，●●

　　貪污材料物資，謀取

　　私利。

　　24

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　入庫驗收

　　組織質(zhì)量檢驗

　　工程建設(shè)部

　　45.謀取私利，發(fā)現(xiàn)購進的物資質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)或要求，不及時采取措施或隱瞞不報，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。

　　●●●

　　(1)工程建設(shè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)物資的重要性及特性等，適時召集使用部門及其他有關(guān)部門，按照所需物資制定“物資驗收規(guī)范”并組織驗收。驗收結(jié)果作為結(jié)算依據(jù)。

　　(2)對重要材料檢測采取第三方檢測的辦法，由專業(yè)檢測機構(gòu)進行檢測。

　　(3)驗收人員在驗收報告上簽字留存。

　　工程物資部、工程建設(shè)部

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　25

　　6．付款控制（1）流程圖

　　匯總結(jié)算依據(jù)審核相關(guān)單據(jù)填寫付款申請物資管理部門負(fù)責(zé)人審核相關(guān)部門負(fù)責(zé)人會審公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)安排付款事宜通知供應(yīng)商查收

　　采購合同數(shù)量驗收結(jié)果質(zhì)量驗收結(jié)果

　　26

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　付款控制

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　46.物資質(zhì)量、數(shù)量驗收

　　結(jié)果不合格或未進行質(zhì)量驗收就提前付款

　　●●

　　結(jié)算。

　　(1)完善內(nèi)控管理制度，建立付款控制制度，

　　明確付款控制流程，明確各職能部門在付

　　47.篡改驗收報告，或不

　　款控制中的工作職責(zé)。

　　付款控

　　填寫付付款申款申請請人員

　　按合同規(guī)定，多付或提前支付貨款，給企業(yè)造成損失。

　　48.設(shè)備的質(zhì)保期未到期或質(zhì)保期間發(fā)生問題未進行處理，就提前

　　●●●●

　　(2)財務(wù)部門將收到的購貨發(fā)票、驗收證明、結(jié)算憑證與購貨訂單、購貨合同等進行復(fù)核，檢查其真實性、合法性、合規(guī)性和準(zhǔn)確性。

　　(3)物資驗收結(jié)束后，驗收報告應(yīng)及時報告財務(wù)部門，作為結(jié)算依據(jù)。

　　(4)監(jiān)察審計部門定期對付款控制情況進行審

　　工程物資部和財務(wù)產(chǎn)權(quán)部

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　制

　　辦理了質(zhì)保金支付手續(xù)。

　　計和效能監(jiān)察。(5)財務(wù)部門加強內(nèi)部管理，不定期抽查付款

　　單據(jù)，反查相關(guān)支持性憑證。

　　安排付款事宜

　　財務(wù)產(chǎn)權(quán)部人員

　　49.惡意拖延支付時間或?qū)①Y金優(yōu)先付給與自己利益關(guān)系的供應(yīng)商。

　　●●

　　(6)建立關(guān)鍵崗位人員定期交流制度，實行定期輪崗交流。

　　27

　　7．物資領(lǐng)用（1）流程圖

　　需求部門物資領(lǐng)用申請

　　需求部門負(fù)責(zé)人審簽

　　相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人審簽

　　按照不同限額及相關(guān)制度，分別由相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批

　　工程物資部核對物資領(lǐng)用單

　　保管單位簽發(fā)出庫憑證

　　保管單位辦理物資交接

　　保管單位進行臺賬處理

　　進行賬務(wù)處理

　　28

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　物資領(lǐng)用

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　提出物資領(lǐng)用申請

　　物資使用部門

　　50.故意多領(lǐng)少用，領(lǐng)而不用，據(jù)為己有或變賣私吞，進行貪污。

　　●●

　　(1)定期對物資領(lǐng)用、使用情況進行審計。(2)建立公司統(tǒng)一管理的物資倉庫。(3)加強門衛(wèi)管理，防止物資流出廠區(qū)。

　　物

　　物資使用部

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　門、工

　　資

　　程物資

　　部、財

　　務(wù)產(chǎn)權(quán)

　　領(lǐng)

　　部、公

　　司安全

　　用

　　辦理材倉庫保51.涂改領(lǐng)料單數(shù)量、型

　　料交接管人員

　　號，進行貪污。

　　●●

　　(1)使用多聯(lián)式領(lǐng)料單，領(lǐng)料人、制單人和發(fā)料人由不同人員擔(dān)任，并簽字留存。

　　(2)定期對倉庫物資進行盤點。

　　保衛(wèi)部門、

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　29

　　8．物資保管（1）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　物資保管

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　52.利用保管物資之機，

　　按照《中國國電集團公司

　　偷梁換柱，以次充好，以賤充貴，貪污

　　●●

　　(1)對物資管理部門倉庫保管人員實行定期輪崗制度。

　　職工懲處規(guī)定》“第七十六條第一款”的規(guī)定，對

　　物

　　材料物資。

　　資保管期工程物

　　間保

　　資部

　　53.利用材料物資保管中

　　管

　　的“自然損耗”或借

　　(2)定期和不定期地組織有關(guān)部門對庫存物資進行盤點。

　　(3)臨時盤點原則上不應(yīng)事先通知倉庫保管人員。

　　(4)在物資倉庫安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，并定期刻錄留存。

　　(5)重視物資盤虧、報損情況，認(rèn)真分析并查明原因。

　　工程物資部、財務(wù)產(chǎn)權(quán)部、安全保衛(wèi)部門門

　　有關(guān)責(zé)任人員給予處分。按照《中國國電集團公司

　　口“大秤進，小秤出，難免損失”為由

　　●●

　　(6)在物資倉庫安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，定期和不定期進行網(wǎng)上稽查，并定期刻錄留存。

　　職工懲處規(guī)定》“第七十六條第一款”的規(guī)定，對

　　報損，貪污材料物

　　有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　資。

　　30

　　9．物資盤點（1）流程圖

　　進行盤點準(zhǔn)備制定盤點程序和方法

　　清理盤點現(xiàn)場核對庫存

　　填寫《盤點表》追查差異原因調(diào)整庫存盈虧處理

　　審核統(tǒng)計分析賬務(wù)處理

　　31

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　物資盤點

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　(1)盤點工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，多部門參與，事

　　核對庫存

　　工程物資部

　　54.盤盈物資不入帳，據(jù)為己有，或變賣私吞。

　　●●

　　先制定計劃，做好組織準(zhǔn)備工作。(2)盤點物資時，會點人應(yīng)依據(jù)盤點實際數(shù)量

　　作詳實記錄。盤點人應(yīng)按事先確定的方法

　　物

　　進行盤點，協(xié)點人應(yīng)大力配合盤點工作，

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　監(jiān)點人要做好監(jiān)察工作。

　　工程物

　　資

　　(3)盤點工作要連續(xù)進行，原則上盤點各有關(guān)資部、

　　人員中途不準(zhǔn)請假，不準(zhǔn)擅自離開工作崗財務(wù)產(chǎn)

　　位。

　　權(quán)部、

　　盤

　　(4)所有盤點事項都以靜態(tài)盤點為原則。

　　監(jiān)察審

　　(5)盤點結(jié)果必須經(jīng)有關(guān)人員當(dāng)場簽名確認(rèn)。計部門

　　點

　　(6)盤點完畢，盤點人員將《盤點統(tǒng)計表》匯

　　核對庫工程物55.故意制造盤虧，將庫

　　存

　　資部

　　存物資盜用貪污。

　　●●

　　總并編制《盤點表》，一式多聯(lián)，參與部門都要留存。(7)盤點結(jié)束后，盤點組應(yīng)出具盤點報告，如

　　實上報盤盈盤虧情況。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　32

　　10．廢舊物資報廢（1）流程圖

　　收集廢舊物資提交報廢申請組織報廢鑒定辦理報廢手續(xù)移交物資管理部門保管和存放

　　賬務(wù)處理

　　33

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　廢舊物資報廢

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　收集廢舊物資

　　物資使用部門人員

　　廢

　　舊

　　物

　　物資使

　　用部門

　　資

　　人員

　　報

　　廢提交報廢申請

　　物資使用部門人員

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　56.為謀私利，私自將廢舊物資賣給廢品收購站。

　　57.未經(jīng)技術(shù)部門鑒定，將尚可使用的物資隨意報廢。

　　58.對未達到報廢條件的物資進行虛假報廢。

　　●●●●●

　　(1)加強門衛(wèi)管理和出門證管理，凡沒有紀(jì)檢、財務(wù)、保衛(wèi)等部門簽字的拉運廢舊物資車輛一律不予放行。

　　(2)大小修期間，工程物資部門人員加強廠區(qū)巡查及工位調(diào)查，隨時掌握基層廢舊物資回收利用情況。

　　(3)建立廢舊物資收集臺賬，并做好記錄。

　　(1)成立廢舊物資鑒定委員會，由相關(guān)人員參加。

　　(2)認(rèn)真填寫《廢舊物資移交登記表》并注明廢舊物資鑒定委員會的鑒定結(jié)果。《廢舊物資移交登記表》最少要一式四份，分別存于物資使用部門、工程物資部門、廢舊物資鑒定委員會及財務(wù)部門各一份，以備查驗。

　　工程物資部、財務(wù)處產(chǎn)權(quán)部、相關(guān)鑒定委員會成員。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第五十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第五十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　34

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　工程物

　　廢

　　資部、

　　舊

　　(1)加強門衛(wèi)管理和出門證管理，凡沒有相關(guān)財務(wù)產(chǎn)

　　物資

　　移交物資管理部門進行

　　工程物資部

　　59.為謀私利，私自將廢舊物資賣給廢品收購站。

　　●●●

　　主管部門簽字的拉運廢舊物資車輛一律不予放行。(2)物資管理部門要指定專人負(fù)責(zé)廢舊物資的回收和保管工作，做到分類回收、分類保

　　權(quán)部、監(jiān)察審計部門、公

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　報

　　管、建賬立庫，確保賬、物相符。

　　司安全

　　廢

　　保衛(wèi)部

　　門

　　35

　　11．廢舊物資處置（1）流程圖

　　辦理廢舊物資拍賣相關(guān)手續(xù)

　　發(fā)布拍賣公告

　　組織競買人查看廢舊物資

　　拍賣

　　確定買受人

　　支付價款

　　清點數(shù)量或過磅稱重

　　開具廢舊物資出門單

　　審批交門衛(wèi)根據(jù)出門單內(nèi)容

　　核對實物賬務(wù)處理

　　36

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　廢舊物資處置

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　問責(zé)追究

　　廢舊物

　　拍賣

　　工程物60.暗箱操作，低價出售

　　資部

　　廢舊物資。

　　●●

　　(1)制定廢舊物資競賣銷售辦法，成立由財務(wù)、監(jiān)察、審計、物資使用部門產(chǎn)組成的競賣工作小組，對拍賣過程進行監(jiān)督。

　　(2)對市場同類物品的收購價進行充分的調(diào)查、摸底，預(yù)測其大致趨勢和走向，合理確定保留價。

　　(3)對拍賣處置結(jié)果實行會簽。(4)組織職工到場觀摩，公布拍賣結(jié)果。(5)把拍賣的信息以公開的形式通報。

　　工程物資部、財務(wù)產(chǎn)權(quán)部、工程建設(shè)部、監(jiān)察審計部門

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第五十五條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　資

　　處

　　置

　　工程物

　　清點數(shù)量或過磅稱重

　　工程物資部

　　61.在清點廢舊物資數(shù)量或過磅過程中弄虛作假，造成企業(yè)經(jīng)濟失。

　　●●●

　　(1)監(jiān)察審計人員、保衛(wèi)人員對廢舊物資運輸車輛從入廠、過磅、裝車、出廠全程監(jiān)督并作好記錄。

　　(2)組織職工參與廢舊物資過磅、裝車等環(huán)節(jié)，接受群眾監(jiān)督。

　　資部、監(jiān)察審計部門、安全保衛(wèi)

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　部門

　　37

　　12．質(zhì)保期缺陷（1）流程圖質(zhì)保缺陷處理

　　設(shè)備使用部門提出缺陷

　　缺陷責(zé)任認(rèn)定

　　確定為設(shè)備缺陷責(zé)任的，提出處理辦法和對策

　　根據(jù)確定的責(zé)任確定費用的分?jǐn)?/P>

　　組織缺陷消除

　　缺陷消除驗收

　　支付質(zhì)保金

　　38

　　設(shè)備監(jiān)造流程

　　工程物資部簽訂設(shè)備監(jiān)造服務(wù)合同

　　成立由總監(jiān)造工程師、專業(yè)工程師及駐廠監(jiān)造代表組成的監(jiān)造項目組織機構(gòu)，并編制完成《監(jiān)造大綱》

　　組織對《監(jiān)造大綱》進行評審，形成監(jiān)造大綱評審記錄

　　相關(guān)部門對監(jiān)造大綱中的監(jiān)造人員、組織機構(gòu)、管理程序、信息傳遞方式等內(nèi)容進行確認(rèn)

　　不同意

　　公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批

　　同意

　　向監(jiān)造單位提供需監(jiān)造設(shè)備的技術(shù)文件，同時向設(shè)備制造商發(fā)出《設(shè)備監(jiān)造委托通知單》

　　組織公司工程物資部、工程建設(shè)部和制造商對監(jiān)造內(nèi)容進行最終確認(rèn)，形成《監(jiān)造內(nèi)容確認(rèn)單》

　　監(jiān)造單位向制造商發(fā)出“派駐通知單”，開始實施監(jiān)造工作

　　監(jiān)造單位定期編制制監(jiān)造報告

　　接收、分發(fā)并存檔相關(guān)資料

　　組織工程建設(shè)部專業(yè)管理人員對監(jiān)造單位的監(jiān)造工作進行定期或

　　不定期檢查

　　39

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　質(zhì)保期缺陷

　　流程

　　關(guān)鍵環(huán)節(jié)

　　責(zé)任主體

　　廉潔從業(yè)風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　防控主體

　　缺陷責(zé)任認(rèn)定

　　物資使用部門人員

　　62.將應(yīng)由供應(yīng)商承擔(dān)的缺陷責(zé)任，認(rèn)定為本單位承擔(dān)。

　　●●

　　(1)設(shè)備使用部門等多方共同參與缺陷責(zé)任認(rèn)定。

　　問責(zé)追究

　　質(zhì)

　　缺陷消物資使63.和供應(yīng)商通過私下交

　　(1)缺陷消除情況驗收由多部門、多人參與，

　　除情況用部門

　　易，延緩維修和不維●●

　　并履行簽名手續(xù)，嚴(yán)格執(zhí)行“誰驗收、誰物資使

　　保驗收人員

　　修。

　　期

　　缺

　　64.降低對供應(yīng)商的處罰

　　簽字、誰負(fù)責(zé)”的驗收制度。

　　用部門、物資管理部、監(jiān)察審計

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　陷

　　物資使

　　力度，以謀取不正當(dāng)●利益。

　　部門

　　支付質(zhì)保金

　　用部門、工程物資

　　(1)制定設(shè)備質(zhì)保金管理辦法，明確質(zhì)保金期限和支付程序。

　　(2)在合同中明確質(zhì)保期和缺陷責(zé)任認(rèn)定。

　　部

　　65.提前或拖延支付質(zhì)保

　　金，以謀取不正當(dāng)利●

　　益。

　　40

　　缺少“設(shè)備監(jiān)造”廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　41

　　13日常物資管理（1)流程圖

　　需求部門填寫《物資采購申請單》

　　需求部門負(fù)責(zé)人審簽

　　相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人審簽

　　按照不同限額及相關(guān)制度，分別由相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批

　　工程物資部根據(jù)申請，結(jié)合庫存情況編制采購任務(wù)單

　　單項合同估算價格在100萬人民幣以上

　　否

　　單項合同估算價格在10到100萬人民幣

　　否

　　單次采購金額在10萬元人民幣以內(nèi)

　　按公司規(guī)定逐級審批

　　在合格供應(yīng)商名冊中比價采購

　　簽訂合同

　　是

　　工程計劃部上報招標(biāo)計劃招標(biāo)采購

　　是

　　工程物資部按詢價采購辦法進行采購

　　按《國電電力招標(biāo)管理辦法》和公司《招標(biāo)管理辦法》

　　招標(biāo)采購

　　按公司規(guī)定逐級審批

　　按《公司詢價采購管理辦法》進行采購

　　采購結(jié)果逐級審批

　　驗收、倉儲管理

　　42

　　（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表

　　（1)嚴(yán)格執(zhí)行物資采購計劃，按照需求部門提

　　供的計劃采購。

　　公司工

　　確定采購方式環(huán)節(jié)

　　工程物資部部門人員

　　66.不按要求招標(biāo)、詢價采購不符合規(guī)定、拆分采購數(shù)量。

　　●●●

　　（2）認(rèn)真執(zhí)行公司相關(guān)的制度要求。(3)重要物資采購，物資會同需求、紀(jì)檢部門共同調(diào)研。常規(guī)采購定點采購。紀(jì)檢部門可到事后到供應(yīng)商處調(diào)查監(jiān)督。（4)多確定幾家采購單位，輪流采購，避免長

　　程物資部、紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計部

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　日

　　期在同一供應(yīng)商處采購。

　　門

　　常

　　物

　　資

　　采

　　(1)制定本單位的工程物資管理辦法，明確物

　　購

　　具體采購環(huán)節(jié)

　　工程物資部部門人員

　　67.與供應(yīng)商相互勾結(jié),采用混淆物資檔次、品牌或抬高價格等手法，損害企業(yè)利益。

　　●●●

　　資計劃編制原則、物資采購規(guī)定、采購合同管理、供應(yīng)商管理等內(nèi)容。(2)采用物資管理信息化系統(tǒng)，對物資采購計劃、采購數(shù)量和價格、到廠驗收、支付貨款、出庫情況進行實時監(jiān)督，對超計劃采購情況系統(tǒng)自動報警，到廠不予驗收、財務(wù)不予結(jié)算。(3)紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計部門定期開展市場調(diào)

　　公司工程物資部、紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計部門

　　按照《中國國電集團公司職工懲處規(guī)定》“第三十五條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。

　　研活動，了解近期購入物資價格。

　　43

　　44

篇七：物資管理廉潔風(fēng)險點是什么

　　單位：物資設(shè)備科

　　填表時間：2019年7月21日

　　名稱

　　物資設(shè)備科

　　1.認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)機械設(shè)備管理的法律、法規(guī)和公司的各項管理制度2.根據(jù)工程總體計

　　負(fù)責(zé)人

　　劃，控制本項目物資的總量，并按計劃按時采購3.擬訂機料合同，并隨時檢查合同的執(zhí)行情況

　　4.合質(zhì)檢部門嚴(yán)格檢查物資質(zhì)量，對不合格的物資立即作出處理.5.嚴(yán)格控制材料使用，按照“計

　　劃供料、臺帳管理、分項核算、拒絕超耗”的原則，采取措施把耗用量降到額定之內(nèi).6.負(fù)責(zé)對

　　工作各拌合場的過磅房進行管理和監(jiān)控.7.隨時掌握物資供應(yīng)市場、設(shè)備租賃市場價格信息。8.負(fù)責(zé)風(fēng)險

　　一級二級

　　職責(zé)

　　等級

　　做好機料結(jié)算和核算工作，和機械設(shè)備的保養(yǎng)工作。9.組織機械設(shè)備進場、安裝、調(diào)試及新增

　　三級

　　設(shè)備的檢查驗收工作。10.加強單機車核算，完善機車的各類原始記錄，作好機車考核工作11.

　　按時上報物資和設(shè)備的報表。12.對機料人員進行培訓(xùn)和管理。13.積極配合業(yè)主、監(jiān)理單位、項目

　　各部門開展工作

　　風(fēng)險點

　　風(fēng)險描述

　　廉潔風(fēng)險

　　風(fēng)險點共8點

　　1.物資設(shè)備管理制度不夠建全、規(guī)范。2.在大宗物資采購、設(shè)備租賃過程中出現(xiàn)弄虛作假、損公肥私、謀取私利。3.項目大宗物資采購與設(shè)備租賃的市場調(diào)查中，不經(jīng)“價格調(diào)查小組”三人進行調(diào)查，擅自進行決定價格。4.在為協(xié)作隊伍提供材料時有不及時，有故意刁難，吃拿卡要。5.分承包材料以包代管造成材料超耗或倒賣，撈取私利。6對協(xié)作隊伍領(lǐng)用材料、使用設(shè)備不進行材料、設(shè)備扣款，收受好個人好處；7違反廉潔規(guī)定為親屬關(guān)系介紹供應(yīng)物資、設(shè)備租賃等謀取私利。8.物資、設(shè)備結(jié)算不按合同執(zhí)行，超結(jié)算，工作玩忽失職。

　　風(fēng)險防控措施

　　1.不斷建全、規(guī)范《物資設(shè)備管理制度》。2.加強對科室員工的反腐倡廉學(xué)習(xí)教育，提高政治修養(yǎng)，道德修養(yǎng)，業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高反腐倡廉的自覺性，增強拒腐防變能力，依法依規(guī)履職。3.邀請各部門參與材料招標(biāo)、設(shè)備租賃的市場調(diào)查和限價討論會。4.簽訂廉潔承諾書，實行一崗雙責(zé)，積極參與“三重一大”決議。5.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)。6.嚴(yán)格執(zhí)行集團公司《物資管理辦法》、《機械設(shè)備管理辦法》、《工程項目管理辦法》。7.遵守《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》.

　　分管領(lǐng)導(dǎo)意見

　　分管領(lǐng)導(dǎo)：

　　年月日

　　組織審定

　　（蓋章）

　　年月日

　　個人崗位廉潔風(fēng)險防控登記表

　　單位：姓名

　　部門

　　填表時間：2019年7月21日物資設(shè)備科

　　職務(wù)

　　科長

　　1、認(rèn)真執(zhí)行國家、公司的有關(guān)政策法規(guī)和制度，結(jié)合實際制訂本項目機料管理制度，并

　　負(fù)責(zé)落實執(zhí)行。2、負(fù)責(zé)機材科全面工作，指導(dǎo)和督促機材科管理人員完成各項本職工作。3、

　　按采購控制程序?qū)ξ镔Y供方進行調(diào)查、評價，選擇合格的供方名單，編制機料采購招標(biāo)文件。

　　崗位職責(zé)

　　4、擬訂機料合同，組織相關(guān)人員按已簽訂的合同采購材料和組織設(shè)備進場。5、織相關(guān)人員

　　作好材料的采購、驗收、結(jié)算、搬運、儲存、防護、驗證以及設(shè)備的交接驗收。6、負(fù)責(zé)監(jiān)督、風(fēng)險等級

　　督促機材的現(xiàn)場管理、成本核算和控制等工作。7、負(fù)責(zé)組織施工機具設(shè)備的管、用、養(yǎng)、

　　一級二級三級

　　修、供，并督促相關(guān)人員做好施工機具設(shè)備操作、維修、保養(yǎng)、調(diào)度、管理。8、定期進行對

　　本項目的物資、設(shè)備進行檢查、評比。9、制定機材科QEO管理體系的有關(guān)作業(yè)文件，并貫徹實施。10、

　　參與由于機料原因引起的事故的調(diào)查與處理。11、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其它工作。

　　崗位廉潔風(fēng)險

　　廉潔風(fēng)險防控措施

　　風(fēng)險點

　　風(fēng)險描述

　　風(fēng)險點共10點

　　1.政治理論學(xué)習(xí)不夠，可能出現(xiàn)作風(fēng)不實，職業(yè)道德私，以權(quán)謀私，理想信念不堅定。2.在招投標(biāo)過程中出現(xiàn)弄虛作假、內(nèi)外勾結(jié)、圍標(biāo)串標(biāo)。3.項目材料采購合同不報批，擅自簽訂合同。4.在市場調(diào)查過程中弄虛作假，撈取個人好處。5.在為協(xié)作隊伍提供材料時有不及時，有故意刁難，吃拿卡要。6.分承包材料以包代管造成材料超耗或倒賣，撈取私利。8外租設(shè)備未執(zhí)行審批制度，擅自違規(guī)租賃設(shè)備；9違反廉潔規(guī)定把親屬設(shè)備租賃到項目謀取私利。10.外租設(shè)備結(jié)算不按合同執(zhí)行，超結(jié)算，工作玩忽失職，利用項目設(shè)備為協(xié)作隊伍服備，私自收費不上繳。

　　1.加強教育學(xué)習(xí)，提高政治修養(yǎng)，道德修養(yǎng)，業(yè)務(wù)素質(zhì)。2.簽訂廉潔承諾書，實行一崗雙責(zé)，積極參與“三重一大”決議。3.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司各項制度規(guī)定。4.嚴(yán)格執(zhí)行集團公司《物資管理辦法》、《機械設(shè)備管理辦法》、《工程項目管理辦法》。5.遵守《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》.6.提高反腐倡廉的自覺性，增強拒腐防變能力，依法依規(guī)履職。

　　所在部門意見

　　分管領(lǐng)導(dǎo)意見

　　組織審定

　　負(fù)責(zé)人：

　　年月日

　　分管領(lǐng)導(dǎo)：

　　年月日

　　（蓋章）

　　年月日

篇八：物資管理廉潔風(fēng)險點是什么

　　檸條塔礦業(yè)公司（部門、單位）廉潔風(fēng)險點查找表

　　單位：物資供應(yīng)部

　　填報日期：年月日

　　1.抓好設(shè)備、配件、材料等生產(chǎn)物資供應(yīng)工作；

　　2.加強民爆物品管理，抓好民爆物品的采購、保管和發(fā)放工作；

　　部門（單位）3.抓好安全生產(chǎn)和職工安全教育工作；

　　主要工作職責(zé)

　　4.抓好周轉(zhuǎn)材料的回收；5.負(fù)責(zé)物資庫存、動態(tài)消耗、使用情況統(tǒng)計分析；

　　負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作及協(xié)助有關(guān)部室完成與職能相關(guān)的工作；

　　…

　　風(fēng)險類別

　　表現(xiàn)形式

　　風(fēng)險等級

　　防控措施

　　1、自購設(shè)備采購、租賃時不采取公開招投標(biāo)形式；

　　一級

　　對自購設(shè)備采取公開招標(biāo)進行，由黨支部、財務(wù)、工會進行公開招投標(biāo);

　　部室職責(zé)

　　2、在設(shè)備采買中，不講型號，不看廠家，不求質(zhì)量，不作市場調(diào)查，只看好處費；

　　一級

　　按照局、處招投標(biāo)管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標(biāo);

　　風(fēng)險

　　3、在工程材料采購中，不公開采購或在質(zhì)量、生產(chǎn)廠家、單價上作弊;

　　一級

　　在工程材料采購中，進行公開招標(biāo)，實行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購;

　　1、可能存在違反財經(jīng)紀(jì)律及公司制度，隨意進行賬務(wù)處理導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生;

　　一級

　　遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為;

　　業(yè)務(wù)流程風(fēng)險

　　2、在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在違規(guī)改變資金用途、擴大使用范圍，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生;

　　一級

　　加強對督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度;

　　3、在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在人為制造結(jié)算障礙，謀取個人利益等不廉潔行為;

　　一級

　　加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長鳴;

　　1、出、入庫材料、設(shè)備，驗收、發(fā)放不安制度執(zhí)行，可能導(dǎo)致帳卡物資金不一致;

　　一級

　　加強物資收發(fā)制度，形成物資收發(fā)閉環(huán)管理;

　　制度

　　機制風(fēng)險

　　2、臺賬填寫不規(guī)范，規(guī)格、型號、數(shù)量與實物不符;

　　一級

　　加強業(yè)務(wù)知識血蹄，按照規(guī)定盤點庫房，增強帳、卡、物、資金四相符管理

　　3、在考核，評優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅持原則;

　　一級

　　在考核，堅持公平、公開、公正原則，讓職工說話、參與、決策；

　　外部環(huán)境風(fēng)險

　　廉潔風(fēng)險防范承諾

　　1、能存在外部利益誘惑或其他非正常影響，導(dǎo)致工作人員違規(guī)操作，產(chǎn)生不廉潔行為;

　　一級

　　嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律;

　　2、可能存在放松自我約束，弄虛作假，個人私欲膨脹等不廉潔行為;

　　一級

　　加強廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事;

　　3、法制意識淡薄，學(xué)習(xí)意識不強，違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定;

　　一級

　　要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識;

　　1、加強廉潔學(xué)習(xí)，不斷增強黨性修養(yǎng)和廉潔意識，自覺遵守黨風(fēng)廉潔規(guī)定;

　　2、關(guān)心職工，在工作安排、工資考核中公平、公正;

　　3、自覺遵守公司“四個禁止”規(guī)定，維護黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的良好形象;

　　4、加強廉潔學(xué)習(xí)，增強黨性修養(yǎng)，做到廉潔自律，不發(fā)生違規(guī)、違紀(jì)問題；

　　承諾：保證本部門不發(fā)生廉潔風(fēng)險。如有發(fā)生愿接受組織處理。

　　承諾人（簽字）：

　　領(lǐng)導(dǎo)審核意見

　　負(fù)責(zé)人簽字：

　　1

　　檸條塔礦業(yè)公司崗位廉潔風(fēng)險

　　姓名

　　崗位職責(zé)

　　周興利

　　職務(wù)

　　1.負(fù)責(zé)物資供應(yīng)部的全面管理工作；2.制訂本部門的工作計劃和目標(biāo)；3.負(fù)責(zé)對外業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)；4.負(fù)責(zé)部室人員思想教育；5.采購管理、采購成本整體把握，制定節(jié)支策略；6.采購情況的及時匯總、匯報并提出合理建議；

　　物資供應(yīng)部部長

　　風(fēng)險類別

　　崗位職責(zé)風(fēng)險

　　表現(xiàn)形式

　　風(fēng)險等級

　　1、自購設(shè)備采購、租賃時不采取公開招投標(biāo)形式；

　　一級

　　2、在設(shè)備采買中，不講型號，不看廠家，不求質(zhì)量，不作市場調(diào)查，只看好處費；

　　三級

　　3、在工程材料采購中，不公開采購或在質(zhì)量、生產(chǎn)廠家、單價上作弊;

　　三級

　　4、可能存在違反財經(jīng)紀(jì)律及公司制度，隨意進行賬務(wù)處理導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生;

　　二級

　　業(yè)務(wù)流程風(fēng)險

　　5、在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在違規(guī)改變資金用途、擴大使用范圍，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生;

　　一級

　　6、在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在人為制造結(jié)算障礙，謀取個人利益等不廉潔行為;

　　一級

　　制度機制風(fēng)險

　　7、在考核，評優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅持原則;

　　二級

　　外部環(huán)境風(fēng)險

　　8、自律能力不強。對社會上的不正之風(fēng)和各種不廉潔行為防范意識不強，可能違反公司黨員領(lǐng)導(dǎo)干部紀(jì)律規(guī)定。

　　9、利用節(jié)假日、婚喪嫁娶收受禮品禮金，借機斂財。?

　　二級三級

　　防控措施

　　對自購設(shè)備采取公開招標(biāo)進行，由黨支部、財務(wù)、工會進行公開招投標(biāo);

　　按照局、處招投標(biāo)管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標(biāo);在工程材料采購中，進行公開招標(biāo)，實行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購;遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為;

　　加強對督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度;

　　加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長鳴;

　　在考核，堅持公平、公開、公正原則，讓職工說話、參與、決策；

　　時刻保持清醒頭腦，自覺抵制不良風(fēng)氣，加強自我管理。嚴(yán)格執(zhí)行“八不準(zhǔn)”和“十條禁令”等紀(jì)律規(guī)定，潔身自好。遵守個人重大事項、禮品禮金登記制度，做到清廉自守，拒腐防變。

　　廉潔承諾

　　1、說明：風(fēng)險點數(shù)量9個（三級3個，二級4個，一級3個）2、本人自覺防范以上風(fēng)險，嚴(yán)防各種腐敗的滋生，自我及監(jiān)督身邊的人保持清廉本色。承諾：保證本人不發(fā)生廉潔風(fēng)險。如有發(fā)生愿接受組織處理。

　　承諾人（簽字）：

　　領(lǐng)導(dǎo)審核意見

　　負(fù)責(zé)人簽字：

　　2

　　姓名樊甲

　　檸條塔礦業(yè)公司崗位廉潔風(fēng)險

　　職務(wù)

　　物資供應(yīng)部副部長

　　崗位職責(zé)

　　1.協(xié)助部長搞好部門日常工作2.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)組日常管理工作。3.負(fù)責(zé)組織物資計劃、采購?fù)扑]。4.負(fù)責(zé)部門內(nèi)考核。5.負(fù)責(zé)部室內(nèi)協(xié)作。6.負(fù)責(zé)公司對部門內(nèi)考核。

　　風(fēng)險類別

　　表現(xiàn)形式

　　風(fēng)險等級

　　崗位職責(zé)風(fēng)險

　　1、政策執(zhí)行不到位。對國家、集團和神南公司等上級部門、單位物資管理有關(guān)制度、規(guī)定執(zhí)行不到位，致使工作中出現(xiàn)漏洞和失誤，給公司造成不良影響。

　　三級

　　2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物資計劃管理不規(guī)范，工作效率低。

　　三級

　　3、制度執(zhí)行不嚴(yán)。在物資材料計劃考核中，礙于人情關(guān)系，在檢查和考核中隨意性大，考核不嚴(yán)。

　　4、計劃審查不嚴(yán)。計劃未經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)組織討論，未經(jīng)總經(jīng)理辦公會審核通過，擅自下達執(zhí)行。

　　三級三級

　　防控措施

　　加強專業(yè)知識和上級單位規(guī)章制度學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確理解和掌握上級文件精神，并認(rèn)真貫徹執(zhí)行，增強自身工作能力。

　　及時制定、修訂物資統(tǒng)計管理辦法，健全物資計劃管理體系。

　　堅持原則，嚴(yán)格按照公司物資考核管理辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　按時組織好公司的月度生產(chǎn)、專項計劃會，并及時下達月度作業(yè)計劃。

　　業(yè)務(wù)流程風(fēng)險

　　5、在設(shè)備采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；

　　二級

　　在生產(chǎn)過程中，以質(zhì)量第一，杜絕劣質(zhì)品施工

　　6、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

　　三級

　　加強對督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；

　　外部環(huán)境風(fēng)險

　　廉潔承諾

　　7、自律能力不強。對社會上的不正之風(fēng)和各種不廉潔行為防范意識不強，可能違反公司黨員二級領(lǐng)導(dǎo)干部紀(jì)律規(guī)定。

　　時刻保持清醒頭腦，自覺抵制不良風(fēng)氣，加強自我管理。嚴(yán)格執(zhí)行“八不準(zhǔn)”和“十條禁令”等紀(jì)律規(guī)定，潔身自好。

　　1、說明：風(fēng)險點數(shù)量7個（三級5個，二級2個）

　　2、本人自覺防范以上風(fēng)險，嚴(yán)防各種腐敗的滋生，自我及監(jiān)督身邊的人保持清廉本色。

　　承諾：保證本人不發(fā)生廉潔風(fēng)險。如有發(fā)生愿接受組織處理。

　　承諾人（簽字）：

　　領(lǐng)導(dǎo)審核意見

　　負(fù)責(zé)人簽字：

　　3

　　檸條塔礦業(yè)公司崗位廉潔風(fēng)險

　　姓名

　　崗位職責(zé)

　　風(fēng)險類別

　　劉濤

　　職務(wù)

　　物資供應(yīng)部科長

　　1、負(fù)責(zé)炸藥庫管理、管理工作。2、實施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，擬訂相應(yīng)的工作計劃；3、負(fù)責(zé)五精管理、對標(biāo)管理。4、負(fù)責(zé)綜合組、配件組、材料組、井下庫房日常管理工作。5、負(fù)責(zé)相關(guān)招投標(biāo)資料歸檔。

　　表現(xiàn)形式

　　風(fēng)險等級防控措施

　　崗位職責(zé)風(fēng)險

　　1、可能出現(xiàn)坐收、公款私存、白條抵庫、現(xiàn)金賬實不符等不廉潔現(xiàn)象。

　　2、效率低下，對領(lǐng)導(dǎo)安排的工作不能夠按時完成，缺乏創(chuàng)新意識，導(dǎo)致工作被動，誘發(fā)各種問題的出現(xiàn)。?

　　一級三級

　　3、違反規(guī)定，在工作中違反相關(guān)審批手續(xù)，導(dǎo)致未審批擅自領(lǐng)用物資設(shè)備。

　　二級

　　嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律。

　　提高工作效率，不斷提升部門整體工作質(zhì)量和形象。?

　　提高廉潔自律意識，加強自我防范，嚴(yán)于律己，做到廉潔從業(yè)、正確用權(quán)。?

　　業(yè)務(wù)流程風(fēng)險

　　4、可能存在虛報發(fā)票、發(fā)貨或核算失實等不廉潔行為。

　　二級

　　加強廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；

　　5、票據(jù)歸檔不及時或資料缺失，影響后期物資盤點準(zhǔn)確性。

　　三級

　　規(guī)范物資收發(fā)票據(jù)、加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

　　制度機制風(fēng)險

　　6、推諉扯皮，在履行職責(zé)時，存在違反忠誠性原則、損害企業(yè)利益，推諉扯皮，造成企業(yè)工作被動的風(fēng)險。

　　7、可能存在制度缺乏時效性，部分機制缺乏相互制約，導(dǎo)致不廉潔行為。

　　三級二級

　　加強內(nèi)部團結(jié)和與部門的溝通力度，忠誠于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，做到共同進步、共同提高，共同維護企業(yè)的利益，促進企業(yè)的健康發(fā)展。

　　加強工作業(yè)務(wù)時效性，提升工作執(zhí)行力，增強制約機制。

　　外部環(huán)境風(fēng)險

　　8、借機斂財，利用節(jié)假日、婚喪嫁娶收受禮品禮金，借機斂財。

　　二級

　　遵守個人重大事項、禮品禮金登記制度，做到清廉自守，拒腐防變。

　　廉潔風(fēng)險防范承諾

　　1、風(fēng)險點數(shù)量8個（一級1個；二級3個；三級4個）2、本人嚴(yán)防以上風(fēng)險，做到清正廉潔。3、保證本人不發(fā)生廉潔風(fēng)險。如有發(fā)生愿接受組織處理。承諾人（簽字）：

　　領(lǐng)導(dǎo)審核意見

　　負(fù)責(zé)人簽字：

　　4

　　物資供應(yīng)部管理工作流程及風(fēng)險識別點

　　計劃管理風(fēng)險1

　　物資收發(fā)管理

　　物資管理考核

　　周轉(zhuǎn)物資管理

　　月度計劃管理

　　其他計劃管理

　　物資入庫

　　使用單位月度計劃

　　周轉(zhuǎn)物資領(lǐng)用

　　周轉(zhuǎn)物資回收

　　月度計劃利庫

　　其他計劃利庫

　　風(fēng)險3物資到貨驗收辦理

　　實際領(lǐng)用

　　風(fēng)險7

　　計劃領(lǐng)用

　　風(fēng)險2

　　月度計劃審核

　　其他計劃審核

　　風(fēng)險4

　　物資到貨入庫辦理

　　使用單位月度考核風(fēng)險8

　　計劃報送

　　使用單位物資領(lǐng)用

　　物資月度統(tǒng)計

　　風(fēng)險9使用單位審批周轉(zhuǎn)物資發(fā)貨

　　周轉(zhuǎn)物資使用后回收風(fēng)險10

　　報送計劃回執(zhí)

　　使用單位出庫審批

　　報送財務(wù)審核

　　物資計劃查詢物資發(fā)放

　　風(fēng)險5

　　風(fēng)險6出庫單保存

　　出入庫單據(jù)歸檔

　　風(fēng)險11相關(guān)單位檢驗

　　檢驗合格入庫

　　入庫票據(jù)審批

　　周轉(zhuǎn)物資回收率考核

　　合

　　合

　　格

　　格

　　考

　　考

　　核

　　核

　　通

　　通

　　報

　　報

　　檔案室歸檔

　　5

　　物資供應(yīng)部工作流程風(fēng)險點識別（風(fēng)險、防控、責(zé)任人）

　　風(fēng)險點風(fēng)險1風(fēng)險2風(fēng)險3風(fēng)險4風(fēng)險5風(fēng)險6風(fēng)險7風(fēng)險8風(fēng)險9風(fēng)險10風(fēng)險11

　　風(fēng)險描述

　　在計劃管理過程中，不嚴(yán)肅、嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致計劃采購出現(xiàn)問題，影響正常生產(chǎn)。

　　風(fēng)險等級

　　二級

　　在月度計劃申報利庫中，不能按照實際庫存利庫，導(dǎo)致庫存量增大，物資積壓過多。

　　二級

　　在物資入庫是，生產(chǎn)資料與實際入庫數(shù)量不符或出現(xiàn)走空賬等現(xiàn)象。

　　一級

　　可能出現(xiàn)物資采購過程中，使用單位因生產(chǎn)計劃變更，不在使用以計劃采購的設(shè)備物資。

　　三級

　　物資出庫時，未辦理出庫手續(xù)，導(dǎo)致物資出現(xiàn)實物與物資賬不符一級

　　票據(jù)月底統(tǒng)計不及時或缺失，影響后期物資盤點準(zhǔn)確性。

　　二級

　　在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在違規(guī)改變物資對各型號、擴大使用范圍，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生;

　　二級

　　不按規(guī)定考核生產(chǎn)單位月度材料費,受人情關(guān)系、個人利益等因素影響，并為他人謀取不正當(dāng)利益，造成不良后果。

　　二級

　　周轉(zhuǎn)物資在發(fā)放是無票據(jù)或領(lǐng)用數(shù)量與票據(jù)數(shù)量不足

　　周轉(zhuǎn)材料在回收過程中無相關(guān)單位質(zhì)量檢驗，導(dǎo)致回收的部分周轉(zhuǎn)材料以損壞，無法使用

　　在周轉(zhuǎn)材料設(shè)備回收是，因人氣關(guān)系等原因，在未達到回收率的情況下，不予考核，導(dǎo)致周轉(zhuǎn)材料流失。

　　二級三級二級

　　防控措施

　　堅持原則，認(rèn)真履職，把好業(yè)務(wù)流程關(guān)，杜絕人情關(guān)系，做到廉潔從業(yè)。

　　加強月度計劃利庫的規(guī)范性，保證實際物資采購與使用量相符，保證庫存資金在正常范

　　圍內(nèi)，無庫存增長跡象建立相互監(jiān)督機制，確保物資入庫數(shù)量與票

　　據(jù)相符，加強單位內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通，如變更生產(chǎn)計劃應(yīng)及時與物資采購單位通知，取消對應(yīng)的采購

　　計劃加強物資出庫手續(xù)管理，禁止先領(lǐng)料后出庫

　　的方式

　　規(guī)范票據(jù)存儲，如出現(xiàn)票據(jù)丟失應(yīng)及時開具相關(guān)證明，確保月底財務(wù)核算統(tǒng)計準(zhǔn)確。

　　嚴(yán)格審核預(yù)結(jié)算資料，處理及時存在的問題。

　　堅持原則，一切按章辦事,防止結(jié)果不公平公正。

　　加強周轉(zhuǎn)物資審批制度，及時處理存在的問題。

　　堅持周轉(zhuǎn)材料質(zhì)量檢驗制度，對未檢驗的周轉(zhuǎn)材料配件，不予回收。

　　嚴(yán)格審核周轉(zhuǎn)材料回收，及時處理存在的問題，杜絕人氣，清廉從業(yè)。

　　責(zé)任主體周興利

　　樊甲周興利樊甲樊甲劉濤樊甲周興利劉濤劉濤劉濤

　　6

　　《檸條塔礦業(yè)公司崗位廉潔風(fēng)險預(yù)警防控匯總表》

　　填報日期：年月日

　　姓名周興利

　　樊甲

　　劉濤

　　職務(wù)物資供應(yīng)部部長物資供應(yīng)部副部長

　　物資供應(yīng)部科長

　　崗位主要職責(zé)

　　1.負(fù)責(zé)物資供應(yīng)部的全面管理工作。2.負(fù)責(zé)對外業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)。3.負(fù)責(zé)部室人員思想教育。

　　1.協(xié)助部長搞好部門日常工作。2.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)組日常管理工作。3.負(fù)責(zé)組織物資計劃、采購?fù)扑]。4.負(fù)責(zé)部門內(nèi)考核。5.負(fù)責(zé)部室內(nèi)協(xié)作。6.負(fù)責(zé)公司對部門內(nèi)考核。

　　1、負(fù)責(zé)炸藥庫管理、管理工作。2、實施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，擬訂相應(yīng)的工作計劃。3、負(fù)責(zé)五精管理、對標(biāo)管理。4、負(fù)責(zé)綜合組、配件組、材料組、井下庫房日常管理工作。5、負(fù)責(zé)相關(guān)招投標(biāo)資料歸檔。

　　崗位潛在風(fēng)險點

　　風(fēng)險等級

　　?在計劃管理過程中，不嚴(yán)肅、嚴(yán)謹(jǐn)，

　　導(dǎo)致計劃采購出現(xiàn)問題，影響正常生二級

　　產(chǎn)。

　　在物資入庫是，生產(chǎn)資料與實際入庫數(shù)量不符或出現(xiàn)走空賬等現(xiàn)象。

　　一級

　　不按規(guī)定考核生產(chǎn)單位月度材料費,

　　受人情關(guān)系、個人利益等因素影響，并為他人謀取不正當(dāng)利益，造成不良

　　二級

　　后果。

　　在月度計劃申報利庫中，不能按照實際庫存利庫，導(dǎo)致庫存量增大，物資二級積壓過多

　　物資出庫時，未辦理出庫手續(xù)，導(dǎo)致物資出現(xiàn)實物與物資賬不符可能出現(xiàn)物資采購過程中，使用單位因生產(chǎn)計劃變更，不在使用以計劃采購的設(shè)備物資。在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在違規(guī)改變物資對各型號、擴大使用范圍，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生;

　　二級二級二級

　　票據(jù)月底統(tǒng)計不及時或缺失，影響后期物資盤點準(zhǔn)確性。

　　二級

　　周轉(zhuǎn)物資在發(fā)放是無票據(jù)或領(lǐng)用數(shù)量與票據(jù)數(shù)量不足

　　周轉(zhuǎn)材料在回收過程中無相關(guān)單位質(zhì)量檢驗，導(dǎo)致回收的部分周轉(zhuǎn)材料以損壞，無法使用

　　在周轉(zhuǎn)材料設(shè)備回收是，因人氣關(guān)系等原因，在未達到回收率的情況下，不予考核，導(dǎo)致周轉(zhuǎn)材料流失。

　　7

　　二級三級二級

　　廉潔風(fēng)險防控措施

　　?堅持原則，認(rèn)真履職，把好業(yè)務(wù)流程關(guān)，杜絕人情關(guān)系，做到廉潔從業(yè)。建立相互監(jiān)督機制，確保物資入庫數(shù)量與票據(jù)相符，

　　堅持原則，一切按章辦事,防止結(jié)果不公平公正。

　　加強月度計劃利庫的規(guī)范性，保證實際物資采購與使用量相符，保證庫存資金在正常范圍內(nèi)，無庫存增長跡象加強物資出庫手續(xù)管理，禁止先領(lǐng)料后出庫的方式加強單位內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通，如變更生產(chǎn)計劃應(yīng)及時與物資采購單位通知，取消對應(yīng)的采購計劃

　　嚴(yán)格審核預(yù)結(jié)算資料，處理及時存在的問題

　　規(guī)范票據(jù)存儲，如出現(xiàn)票據(jù)丟失應(yīng)及時開具相關(guān)證明，確保月底財務(wù)核算統(tǒng)計準(zhǔn)確。加強周轉(zhuǎn)物資審批制度，及時處理存在的問題。

　　堅持周轉(zhuǎn)材料質(zhì)量檢驗制度，對未檢驗的周轉(zhuǎn)材料配件，不予回收。

　　嚴(yán)格審核周轉(zhuǎn)材料回收，及時處理存在的問題，杜絕人氣，清廉從業(yè)。

　　8

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