下面是小編為大家整理的產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案【精選推薦】,供大家參考。
私人股權(quán)投資基金（PE）
設(shè)立方案范例名詞解釋PE私人股權(quán)投資基金本文指依托于《中華人民共和國合伙企業(yè)法》 所設(shè)立的有限合伙制 PE， 由 GP 和 LP 組成普通合伙人， 需承擔(dān)無限連帶責(zé)任， 負(fù)責(zé) PE 的經(jīng)營管理有限合伙人， 只承擔(dān)有限責(zé)任， 不參與 PE 的經(jīng)營管理（另有約定除外）
對外代表 PE， PE 的主要投資決策者合伙企業(yè)GPLP執(zhí)行事務(wù)合伙人一：
背景資料 甲方：
*****公司甲方作為成長期或擴(kuò)張期的企業(yè)。
企業(yè)本身 具有良好的償債能力， 盈利能力， 發(fā)展能力。
現(xiàn)為了發(fā)展業(yè)務(wù)， 提升公司的實(shí)力， 需對外融資。
乙方：
*****公司*****公司， 系在中華人民共和國境內(nèi)根據(jù)《中華人民共和國公司法》 依法成立的有限責(zé)任公司， 主要從事直接投資、 基金管理、 財(cái)富管理、 國際融資業(yè)務(wù)； 是中國境內(nèi)資本解決方案的卓越提供商， 主要為企業(yè)提供資金資源及解決方案， 為富有的企業(yè)或個人提供財(cái)富增值管理方案。
合作方式：
乙方通過為甲方設(shè)立一支專項(xiàng)產(chǎn)業(yè)基金， 然后通過投資基金的方式間接投資甲方企業(yè)。
二：
私募基金框架
依托于乙方在資本市場的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、 品牌、 影響力及資源， 以甲方企業(yè)的控股股東或代表為發(fā)起人， 與乙方聯(lián)合成立一支私人股權(quán)投資基金（PE）， 以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”。
“產(chǎn)業(yè)基金” 為合伙制企業(yè)， 甲方作為“產(chǎn)業(yè)基金” 的普通合伙人（GP）， 出資基金募集的 10%， 作為基金的發(fā)起資金。
乙方同樣出資基金規(guī)模的 10%， 加入基金合伙人。
其余資金由乙方作為“產(chǎn)業(yè)基金” 的管理公司， 通過召集有限合伙人（LP）
募集完成。
本次募資的投資標(biāo)的為甲方。
乙方作為甲方的綜合財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)， 完成對甲方的盡職調(diào)查； 企業(yè)診斷及結(jié)構(gòu)治理； 建立內(nèi)部控制；完善決策機(jī)制； 規(guī)范財(cái)務(wù)管理； 私募文件的準(zhǔn)備和發(fā)行； 合伙人的召集工作； 工商局注冊登記； 直至投資完成。
三：
設(shè)立環(huán)境1、 法律依據(jù)：
《中華人民共和國合伙企業(yè)法》， 本合伙企業(yè)法于1997 年設(shè)立， 2006 修改。
2、“產(chǎn)業(yè)基金” 募集對象包括富有的自然人、 企業(yè)法人、 社會團(tuán)體、 養(yǎng)老基金等， 這些機(jī)構(gòu)或個人擁有大量的閑散資金， 但這些資金沒有良好的投資機(jī)會， 沒有安全的保值和升值渠道。
同時這些富于資金在當(dāng)前金融環(huán)境下， 投資股市和樓市的風(fēng)險很大， 收益很少， 且銀行存款利息很低， 資金閑置率非常高， 這些資金都在尋找安全的、 高效的投資機(jī)會。
這些閑散資金為“產(chǎn)業(yè)基金” 的設(shè)立提供了基礎(chǔ)。
3、 乙方有著自己獨(dú)立的理財(cái)中心， 該中心團(tuán)隊(duì)現(xiàn)有 200 多人， 分布在全國大中型城市。
該團(tuán)隊(duì)由退休干部和專業(yè)理財(cái)師組成， 在全國
掌握了第一手的資金渠道， 包括富有的自然人、 企業(yè)法人、 礦主、 機(jī)構(gòu)投資者、 社會團(tuán)體、 養(yǎng)老基金等， 這些資源將為本次成立的老劉基金提供充足的資金來源渠道。
4、 乙方作為國際性金融服務(wù)機(jī)構(gòu)， 從基金的設(shè)立， 資金的募集，投資方案的設(shè)計(jì)， 投資管理， 資金退出都有著成熟的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)， 在業(yè)界享譽(yù)盛名。
因此， 在召集 LP 過程中， 可以樹立“產(chǎn)業(yè)基金” 的公信力。
5、 甲方作為成長期或擴(kuò)張期的企業(yè)。
企業(yè)本身所具有良好的償債能力， 盈利能力， 發(fā)展能力， 能夠很好的保障 PE 的合伙人收益。同時， 并擁有先進(jìn)的商業(yè)模式和優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)。
綜上所述，“產(chǎn)業(yè)基金” 的設(shè)立， 在法律法規(guī)層面上沒有障礙且受法律保護(hù)， 在市場供需鏈條上， 既有大量的資金供給方， 又有資金需求方甲方， 同時乙方為鏈條提供了交易平臺和安全保障， 所以“產(chǎn)業(yè)基金” 具備完善的設(shè)立基礎(chǔ)。
四：
設(shè)立程序第一階段：
財(cái)務(wù)顧問1、 對甲方進(jìn)行全面的盡職調(diào)查， 并進(jìn)行全面的企業(yè)診斷。
2、 協(xié)助甲方完善決策機(jī)制和法人結(jié)構(gòu)治理， 對甲方存在的法律隱患提供法律意見； 3、 設(shè)計(jì)科學(xué)、 合理和可行的財(cái)務(wù)管理方案， 以此提升甲方的資金運(yùn)營能力， 同時完成公司的科學(xué)化管理構(gòu)架。
4、 設(shè)計(jì)科學(xué)、 合理和可行的私募方案、 資金進(jìn)入方案和還款方案。
5、 完成公司簡介， 以及公司的財(cái)務(wù)預(yù)測和募集資金用途說明， 并完成商業(yè)計(jì)劃。
6、 在私募準(zhǔn)備過程中協(xié)助甲方完成包括募集資金安排在內(nèi)的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。
7、 完成對甲方的估值定價， 并完成估值報(bào)告和投資報(bào)告。
8、 統(tǒng)籌安排甲方私募工作， 按照投資方的要求完成私募中的資料制作。
9、 協(xié)助甲方規(guī)范公司運(yùn)作， 進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)、 培訓(xùn)。
第二階段：
私募階段1、 乙方負(fù)責(zé)對有限合伙人的選擇與初步接觸， 并完成私募文件的發(fā)行。
2、 根據(jù)項(xiàng)目整體進(jìn)度和需要， 安排并協(xié)助甲方參加與有限合伙人的談判、 路演、 見面會等活動。
3、 協(xié)調(diào)甲方完成有限合伙人對甲方的盡職調(diào)查。
4、 按預(yù)先設(shè)定的私募方案， 參與商業(yè)談判。
5、 協(xié)助甲方與當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)主管部門的溝通。
6、 積極幫助甲方協(xié)調(diào)與有限合伙人的關(guān)系、 有序安排甲方與有限合伙人的合作進(jìn)程， 完成私募工作。
第三階段：
工商局注冊 “產(chǎn)業(yè)基金” 預(yù)期首期資金規(guī)模募集齊后， 按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》 在工商局辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)， 基金正式成立。
五：
基金設(shè)立成本
“產(chǎn)業(yè)基金” 的募集費(fèi)成本為募資規(guī)模的 10%‐15%。
含財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用和私募費(fèi)用。
六：
基金設(shè)立的利弊1、 受國際金融危機(jī)的影響， 國內(nèi)商業(yè)銀行銀根緊縮， 乙方從銀行貸款的機(jī)率很低， 同時企業(yè)發(fā)展又需要資金的注入， “產(chǎn)業(yè)基金” 可以解決甲方現(xiàn)有的業(yè)務(wù)發(fā)展問題。
2、“產(chǎn)業(yè)基金” 的設(shè)立可以在合理的時間完成第二次募集， 建立起甲方資本運(yùn)作平臺， 穩(wěn)定公司將來發(fā)展的現(xiàn)金流。
3、“產(chǎn)業(yè)基金” 的 GP， 控制人， 甲方在現(xiàn)有以實(shí)體經(jīng)濟(jì)為主的基礎(chǔ)上， 發(fā)展成為一個以實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本運(yùn)作協(xié)調(diào)發(fā)展的集團(tuán)公司。
4、 降低資金使用成本， 基金公司募集時按照固定回報(bào)率的方式募集， 固定回報(bào)率加上募集成本攤銷率， 合計(jì)年成本在 15%以內(nèi)。
5、 乙方作為“產(chǎn)業(yè)基金” 的管理機(jī)構(gòu)， 將自身的專業(yè)和全球資源，協(xié)助完成甲方的管理能力的提升和資產(chǎn)、 資源、 業(yè)務(wù)等重組。
樹立甲方的公眾形象， 使其成為國際性公司， 為 IPO 做準(zhǔn)備。
6、 有利于甲方的股份制改革。
提升企業(yè)的綜合實(shí)力， 促進(jìn)業(yè)務(wù)的發(fā)展。